一、淺析加入WTO后我國國有商業(yè)銀行面臨的挑戰(zhàn)（論文文獻(xiàn)綜述）
聶世坤[1]（2021）在《中美貿(mào)易摩擦對(duì)我國對(duì)外直接投資的影響研究》文中認(rèn)為統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明,我國遭受的全球范圍內(nèi)“雙反”,即“反傾銷”“反補(bǔ)貼”貿(mào)易摩擦頻次與對(duì)外直接投資規(guī)模呈同方向變化,故而國內(nèi)學(xué)界將以規(guī)避雙反調(diào)查、繞開貿(mào)易壁壘為代表的市場尋求視為我國企業(yè)對(duì)外投資的第一大動(dòng)機(jī)。不過,近年來對(duì)外投資的出口替代效應(yīng)正在悄然變化。2016年以來美國不斷加大對(duì)華“雙反”調(diào)查力度,導(dǎo)致我國對(duì)美主要產(chǎn)品出口雖在總量上保持增長態(tài)勢,但增速相較之前大幅下滑?？梢灶A(yù)見,受美方“雙反”調(diào)查頻頻光顧的某些產(chǎn)業(yè)未來對(duì)美出口形勢不容樂觀,甚至有可能出現(xiàn)負(fù)增長。值得關(guān)注的是,出口受阻并沒有像2007～2010年那般推動(dòng)赴美投資的增加,相反,近三年我國對(duì)美直接投資驟降62.16%。更值得關(guān)注的是,我國除對(duì)美以外的對(duì)其他國家的直接投資也在持續(xù)萎縮。國內(nèi)學(xué)界對(duì)這一現(xiàn)象給出的解釋是,對(duì)美投資的減少是因?yàn)樘乩势找浴肮劫Q(mào)易”為由發(fā)起對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn),導(dǎo)致對(duì)美投資風(fēng)險(xiǎn)激增,抑制了我國企業(yè)赴美實(shí)施跨國并購的動(dòng)機(jī)。而對(duì)非美國家直接投資的減少,主要是因中國政府加大投資真實(shí)性、合規(guī)性審查力度所致。問題是,我國政府選擇在這一敏感時(shí)間收緊審批權(quán)限,遏制非理性投資,未嘗沒有對(duì)中美關(guān)系未來走向的考量。中美貿(mào)易摩擦是否抑制了國內(nèi)企業(yè)國際化經(jīng)營步伐?倘若存在負(fù)面影響,這其中的作用機(jī)制又是什么?顯然,主流國際直接投資理論沒法給出有效的解釋。為此,參考已有文獻(xiàn),借鑒國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)理論,綜合運(yùn)用多種研究方法,本文構(gòu)建了一個(gè)包括“體系——國家——企業(yè)”三個(gè)層次的整合性理論框架,用以闡釋霸權(quán)國與崛起國的戰(zhàn)略博弈會(huì)使第三國對(duì)崛起國的引資政策表現(xiàn)出特定的政治傾向,進(jìn)而影響企業(yè)跨國投資行為。其次,以該理論框架為指導(dǎo),依據(jù)提取的我國對(duì)外直接投資活動(dòng)與中美貿(mào)易摩擦的特征事實(shí),在赫克歇爾-俄林-薩繆爾森模型的基礎(chǔ)上,力圖通過引入金融契約和企業(yè)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)對(duì)外投資行為的差異化表現(xiàn)給出合理解釋。進(jìn)一步,通過引入中美貿(mào)易摩擦變量將政治風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)生化后,在微觀層次上詮釋中美貿(mào)易博弈對(duì)我國企業(yè)跨國投資活動(dòng)的影響。再次,針對(duì)理論模型所得結(jié)論,論文以雙向固定效應(yīng)模型在控制了個(gè)體效應(yīng)與時(shí)間效應(yīng)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了檢驗(yàn)。針對(duì)實(shí)證檢驗(yàn)中存在的內(nèi)生性問題與樣本選擇偏差,論文以系統(tǒng)GMM模型及Heckman兩階段模型進(jìn)行復(fù)驗(yàn),以此提升檢驗(yàn)結(jié)論的穩(wěn)健性。最后,論文從時(shí)間異質(zhì)性及國家異質(zhì)性兩個(gè)視角檢驗(yàn)了中美戰(zhàn)略博弈對(duì)我國對(duì)外直接投資影響的差異化表現(xiàn)。本文研究所得主要結(jié)論如下:第一,中美貿(mào)易摩擦的基本性質(zhì)是霸權(quán)國為維護(hù)自身霸權(quán)對(duì)崛起國進(jìn)行戰(zhàn)略遏制,遲滯其崛起時(shí)間;而崛起國為獲得更大發(fā)展空間被迫采取反制措施,由此引發(fā)兩大國戰(zhàn)略博弈甚至對(duì)抗。第二,鑒于中美兩國特殊的政治身份以及兩國經(jīng)濟(jì)體量巨大,其戰(zhàn)略博弈必然對(duì)整個(gè)國際政治經(jīng)濟(jì)體系構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響,導(dǎo)致我國對(duì)外投資過程中存在“第三國”效應(yīng),即東道國對(duì)華引資政策因美國的影響而表現(xiàn)出特定的政治傾向。第三,盡管中美貿(mào)易摩擦?xí)绊懙轿覈苯油顿Y的總體發(fā)展,但這種影響因東道國不同而有異,因企業(yè)不同而有別。原因之一是國家異質(zhì)性,即東道國對(duì)華經(jīng)濟(jì)政策既受到美國對(duì)華遏制戰(zhàn)略的影響,亦會(huì)受到國內(nèi)利益集團(tuán)政治活動(dòng)的影響,兩相作用下東道國對(duì)華引資政策不一定表現(xiàn)出負(fù)面的政治態(tài)度。另一個(gè)原因是企業(yè)異質(zhì)性,即中美貿(mào)易摩擦對(duì)國內(nèi)企業(yè)跨國投資的影響,會(huì)因企業(yè)較強(qiáng)的政治風(fēng)險(xiǎn)管控、政府公關(guān)、外事宣傳等政治活動(dòng)能力而被削弱。第四,中美貿(mào)易摩擦影響我國企業(yè)跨國投資活動(dòng)的機(jī)制是,兩國戰(zhàn)略博弈通過中國與東道國的雙邊政治關(guān)系及東道國對(duì)華引資政策的雙重中介,影響經(jīng)營者對(duì)投資項(xiàng)目未來預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià),進(jìn)而調(diào)節(jié)經(jīng)營者投資動(dòng)機(jī)及優(yōu)勢,介入其對(duì)外投資策略的選擇。第五,除制度尋求型投資外,中美貿(mào)易摩擦對(duì)我國其他類型直接投資所表現(xiàn)出的是一種調(diào)節(jié)企業(yè)經(jīng)營者投資動(dòng)機(jī)及優(yōu)勢的間接的負(fù)面影響。換言之,經(jīng)營者跨國投資動(dòng)機(jī)及優(yōu)勢存在與否,根本上并不由中美戰(zhàn)略博弈所決定,但會(huì)受其調(diào)節(jié)而受到抑制。一旦未來局勢明朗,兩國關(guān)系緩和,國內(nèi)企業(yè)對(duì)外投資,包括對(duì)美投資,仍然將會(huì)向好發(fā)展。第六,2008年全球金融危機(jī)后,由于中美貿(mào)易摩擦與中美雙邊政治關(guān)系的聯(lián)動(dòng)性增強(qiáng),導(dǎo)致中美貿(mào)易摩擦對(duì)我國對(duì)外直接投資的負(fù)面影響顯著增強(qiáng)。第七,中美戰(zhàn)略博弈對(duì)我國對(duì)外直接投資的負(fù)面影響在不同的國家樣本組上表現(xiàn)不一,其中受影響最大的是中等收入國家及“一帶一路”沿線國家,且這種影響的路徑在中高收入國家與中低收入國家上也有差別。根據(jù)以上結(jié)論,論文提出旨在服務(wù)我國政府的五點(diǎn)建議:其一,高度重視中美戰(zhàn)略博弈的長期性復(fù)雜性尖銳性及其在全球范圍內(nèi)的廣泛影響;其二,加強(qiáng)與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的政治經(jīng)濟(jì)合作;其三,采用經(jīng)濟(jì)手段化解與中高收入國家之間的分歧,協(xié)調(diào)彼此利益,消解爭端;其四,重視與中低收入國家的雙邊政治關(guān)系建設(shè),尤其加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國家的雙邊合作;其五,加強(qiáng)外交保護(hù),為國內(nèi)企業(yè)跨國投資提供政治風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具。針對(duì)有意走出國門的內(nèi)地企業(yè),論文提出三點(diǎn)建議:第一,重視國別風(fēng)險(xiǎn)差異,選擇適宜投資策略,充分發(fā)揮第三方力量;第二,積極開展企業(yè)外交,加強(qiáng)政府公關(guān)、外事宣傳等政治活動(dòng)能力建設(shè);第三,加大研發(fā)力度,加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè),努力提高自身所有權(quán)優(yōu)勢。
王毅[2]（2020）在《金融開放與中國本土存款性金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展》文中研究表明縱觀中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展史,開放與發(fā)展是不可或缺的主題,中國經(jīng)濟(jì)走過的歷史實(shí)踐中以開放為起點(diǎn)取得了諸多舉世矚目的歷史成就,本土存款性金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展歷史是其中的重要內(nèi)容。回望百余年前,中國本土市場隨鴉片戰(zhàn)爭首次開放,本土存款性金融機(jī)構(gòu)開始由封建傳統(tǒng)向近代化轉(zhuǎn)型。盡管西方壟斷資本主義和封建政府控制并阻礙了中國本土存款性金融機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)型進(jìn)程,但歷史可見的是,舊式錢莊等傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了部分的現(xiàn)代金融轉(zhuǎn)型,并且本土金融業(yè)在1927年南京國民政府壟斷市場前便出現(xiàn)了現(xiàn)代金融業(yè)的雛形——新式銀行。從對(duì)這段重要的開放歷史的研究中發(fā)現(xiàn),中國本土存款性金融機(jī)構(gòu)在被動(dòng)的開放環(huán)境中展現(xiàn)了積極、主動(dòng)轉(zhuǎn)型的一面,在近代化轉(zhuǎn)型的時(shí)代潮流中占有一席之地。以史為鑒,1840-1927年間本土存款性金融機(jī)構(gòu)發(fā)展呈現(xiàn)的強(qiáng)大生命力和內(nèi)生性動(dòng)力值得被歷史銘記并為當(dāng)前中國本土銀行業(yè)在深化開放環(huán)境中提供借鑒。在經(jīng)歷戰(zhàn)亂、新中國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)建設(shè)后,1978年,改革開放再次打開了中國封閉市場的大門,與1840年不同的是,這一次的市場開放是中國自己選擇的主動(dòng)開放。中國金融市場在改革開放中不斷擴(kuò)大開放程度,同時(shí),中國本土銀行業(yè)在開放環(huán)境中加強(qiáng)自身改革、完善內(nèi)部結(jié)構(gòu),從大一統(tǒng)的銀行體制出發(fā),通過漸進(jìn)式增量改革,最終建立了較為完備的本土銀行業(yè)格局。伴隨中國金融市場開放規(guī)模不斷擴(kuò)大,在外部競爭壓力下,本土銀行業(yè)在競爭與學(xué)習(xí)中穩(wěn)步發(fā)展,本土銀行機(jī)構(gòu)職能逐步清晰,銀行實(shí)力和競爭力顯著提升,當(dāng)前擴(kuò)大市場開放條件下本土銀行部門參與競爭夯實(shí)基礎(chǔ)。以史為鑒,回顧1978年后中國本土銀行部門的發(fā)展實(shí)例,銀行這一經(jīng)濟(jì)部門窗口展現(xiàn)了包括又不限于金融業(yè)發(fā)展中的“中國道路”、“中國案例”的成功之處,同樣成為今后中國本土及其他發(fā)展中國家銀行機(jī)構(gòu)參與國際競爭中可以借鑒的歷史藍(lán)本?；仡櫜ｉT研究近代1840-1927年和1978年改革開放后兩個(gè)階段中國本土存款性金融機(jī)構(gòu)在開放條件下的發(fā)展歷史,最重要的意義是挖掘其中涵蓋的發(fā)展規(guī)律和理論價(jià)值,以為當(dāng)下借鑒。就當(dāng)前中國本土銀行部門面臨的發(fā)展環(huán)境而言,2016年中國入世15年緩沖期結(jié)束后,在西方國家對(duì)中國完全市場經(jīng)濟(jì)國家地位全面否定的沖擊下,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部不利因素不斷影響著中國經(jīng)濟(jì)、金融的發(fā)展。特別是自2017年美國總統(tǒng)特朗普上任以來,“美國優(yōu)先”戰(zhàn)略的保護(hù)主義和單邊主義政策引起中美間貿(mào)易摩擦不斷升級(jí),中美貿(mào)易政策不確定性上升,導(dǎo)致中國金融市場發(fā)展出現(xiàn)頻繁波動(dòng)。在世界政治和經(jīng)濟(jì)的全新格局中,中國堅(jiān)持將改革開放進(jìn)行到底,對(duì)內(nèi)統(tǒng)籌改革,對(duì)外深化開放。2018年博鰲亞洲論壇上宣布中國金融開放的12條具體舉措;2019年,國務(wù)院再次出臺(tái)進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放11條措施,標(biāo)志著中國金融開放進(jìn)入快車道。在新一輪開放和發(fā)展戰(zhàn)略中,如何正確把握中國銀行部門的發(fā)展方向是當(dāng)前中國銀行業(yè)變革中需要慎重思考的問題。面對(duì)這一問題,一方面需要我們借鑒全球先進(jìn)理念革新思維,另一方面需要更多地深入回顧并總結(jié)中國金融發(fā)展實(shí)踐中的歷史經(jīng)驗(yàn)?！皩W(xué)史可以看成敗、鑒得失、知興替”,在中國本土存款性金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展歷史實(shí)踐中獲取、總結(jié)發(fā)展經(jīng)驗(yàn),以史為鑒,無疑對(duì)深化開放背景下中國本土銀行業(yè)的發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。從理論上講,金融開放對(duì)一國或地區(qū)特別是金融發(fā)展落后的國家具有顯著的促進(jìn)作用。金融開放能夠帶給本國相對(duì)廉價(jià)的國際資本,改善一國投資結(jié)構(gòu),優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),構(gòu)建多元化金融體系,以更好地服務(wù)于地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因而,金融開放往往成為發(fā)展中國家金融轉(zhuǎn)型的開端,落后國家的金融部門紛紛走上變革之路。然而,落后國家金融部門往往容易在金融開放中脫離本土實(shí)際,在西方國家的牽制中走上“依附他人”的發(fā)展之路。特別是20世紀(jì)70年代的“金融自由化”理論成為發(fā)展中國家解決金融抑制問題的主要手段,但在多國或地區(qū)的實(shí)踐中看,西方國家的金融發(fā)展理念并不具備普適性,大多數(shù)發(fā)展中金融改革最終因金融危機(jī)被迫暫?；蛴谰眯詳R淺。2008年,次貸危機(jī)對(duì)全球金融發(fā)展造成無可挽回的損失,這使得包括西方發(fā)達(dá)國家在內(nèi)的世界各國開始重新審視金融開放以及新古典主義的自由放任發(fā)展策略。以往實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)帶來的反思是,在金融開放背景下,究竟怎樣的發(fā)展路徑能夠幫助發(fā)展中國家金融部門實(shí)現(xiàn)“追趕”?中國作為金融后發(fā)國家的“試驗(yàn)場”,其本土金融部門的發(fā)展歷史具有怎樣的特征?中國金融開放與本土存款性金融機(jī)構(gòu)發(fā)展的歷史案例能夠?yàn)槲磥碇袊推渌l(fā)展中國家?guī)碓鯓尤碌睦碚摻梃b?為此,本文在理論分析的基礎(chǔ)上,回顧歷史,結(jié)合實(shí)證研究對(duì)金融開放與本土存款性金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展這一命題進(jìn)行科學(xué)闡述。為了實(shí)現(xiàn)這一命題研究的嚴(yán)謹(jǐn)性和科學(xué)性,本文依照“提出問題——分析問題——得出結(jié)論”的思路展開,以歷史視角對(duì)中國自近代以來兩時(shí)段金融開放進(jìn)行縱向比較分析,在理論分析和歷史闡述后,結(jié)合實(shí)證分析方法驗(yàn)證本文在中國案例研究中總結(jié)出的相關(guān)歷史經(jīng)驗(yàn)以及提出的相關(guān)結(jié)論,最后在以史為鑒基礎(chǔ)上提出發(fā)展展望。依照這樣的分析思路,本文主要設(shè)置以下6章內(nèi)容:在文章第一部分（包括第1章）介紹本文寫作的現(xiàn)實(shí)背景和理論背景,在寫作背景基礎(chǔ)上介紹文章研究的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。同時(shí),引出本文的研究思路、結(jié)構(gòu)安排和研究方法。第二部分是本文的理論分析部分（包括第2章、第3章、第4章）。其中,在第二章主要介紹了論文的基本概念和理論基礎(chǔ),并且在對(duì)已有成果進(jìn)行評(píng)述的基礎(chǔ)之上指出已有研究仍存問題或漏洞,提出進(jìn)一步研究的空間。第三章介紹近代開放背景下本土存款性金融機(jī)構(gòu)的變遷歷程,以市場開放為起點(diǎn),分析被動(dòng)開放條件下外國在華銀行對(duì)本土金融業(yè)的資本侵略事實(shí)以及本土存款性金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展歷程。通過對(duì)近代開放后本土存款性金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展歷史的回顧,對(duì)近代時(shí)期被動(dòng)市場開放條件下本土金融業(yè)的發(fā)展作以總結(jié)。第四章對(duì)中國金融開放的第二個(gè)關(guān)鍵時(shí)期,即改革開放后金融市場開放進(jìn)行理論分析,從中央銀行職能的建立和完善,體制內(nèi)銀行部門的發(fā)展以及體制外本土銀行業(yè)的創(chuàng)立分別進(jìn)行討論。根據(jù)開放程度的不斷擴(kuò)大,分為三個(gè)層次進(jìn)行分析,在市場開放的不同階段對(duì)本土銀行體系的發(fā)展進(jìn)行深入探討。本文認(rèn)為,通過對(duì)金融開放與本土存款性金融機(jī)構(gòu)這一主題進(jìn)行理論分析,在中國案例兩時(shí)段的縱向比較中可知,開放背景下本土金融部門的發(fā)展應(yīng)當(dāng)以本土特征和本土優(yōu)勢為基礎(chǔ),實(shí)施適應(yīng)本土結(jié)構(gòu)的發(fā)展戰(zhàn)略;而市場開放的態(tài)度將直接決定本土存款性金融機(jī)構(gòu)發(fā)展轉(zhuǎn)型的徹底性,在這一方面,歷史發(fā)展的案例已經(jīng)給出答案。同時(shí),歷史地印證了改革開放后中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的中國本土銀行業(yè)變革的成功,即堅(jiān)持中國特色的發(fā)展道路。第三部分（包括第5、6章）是本文的實(shí)證分析部分,這一部分以近代被動(dòng)開放和改革開放后主動(dòng)開放兩時(shí)段分別進(jìn)行金融開放與本土存款性金融機(jī)構(gòu)發(fā)展之間的實(shí)證研究。第五章利用探索性因子分析、結(jié)構(gòu)方程模型分析與中介效應(yīng)檢驗(yàn)對(duì)影響近代時(shí)期本土存款性金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)展的因素進(jìn)行整合、驗(yàn)證。第六章利用面板回歸模型和動(dòng)態(tài)面板模型對(duì)主動(dòng)開放下本土銀行業(yè)的發(fā)展進(jìn)行分析。第四部分（包括第7章）基于前面的理論和實(shí)證分析,對(duì)中國金融開放兩時(shí)段的發(fā)展歷史經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)。在經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的基礎(chǔ)上以史為鑒,提出對(duì)新一輪金融開放背景下本土銀行部門進(jìn)一步發(fā)展的啟示。本文歷史地梳理了金融開放條件下中國本土存款性金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展脈絡(luò),對(duì)中國兩時(shí)段開放背景下本土存款性金融機(jī)構(gòu)自身的發(fā)展規(guī)律和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié),在此基礎(chǔ)上結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)發(fā)展規(guī)律進(jìn)行科學(xué)闡述?？隙酥袊鴥蓵r(shí)段開放背景下本土存款性金融機(jī)構(gòu)發(fā)展以本土結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ),以開放學(xué)習(xí)結(jié)合本土優(yōu)勢進(jìn)行漸進(jìn)式發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)以及內(nèi)生性發(fā)展動(dòng)力的關(guān)鍵作用,這一歷史經(jīng)驗(yàn)在一定程度上能夠給出有別于其他視角的發(fā)展建議,對(duì)當(dāng)前及未來中國銀行業(yè)開放發(fā)展和其他發(fā)展中國家銀行部門的發(fā)展而言具有重要的歷史借鑒意義。
孫舒[3]（2020）在《WTO框架下中美貿(mào)易爭端中的法律技術(shù)脫節(jié)研究》文中提出法律技術(shù)脫節(jié)是指國際體系中同屬特定領(lǐng)域國際公約的締約方,在公約框架下的法律制定技術(shù)與法律適用技術(shù)的不一致。法律技術(shù)脫節(jié)研究是基于對(duì)法律主體在特定法律領(lǐng)域的立法技術(shù)和法律適用技術(shù)的研究,研究方法是采取定量方法與定性方法相結(jié)合的實(shí)證研究,得出該主體與其他國際法律主體之間存在立法技術(shù)和法律適用技術(shù)的不一致的現(xiàn)象。針對(duì)特定領(lǐng)域法律技術(shù)脫節(jié)的研究成果,可以直接轉(zhuǎn)化稱為該領(lǐng)域法律技術(shù)的調(diào)整依據(jù)。法律技術(shù)脫節(jié)作為國際法領(lǐng)域普遍存在的現(xiàn)象,長久以來沒有得到我國學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界重視,缺乏系統(tǒng)的理論和實(shí)證研究。2017年8月以來,美國對(duì)華發(fā)起“301調(diào)查”1并根據(jù)調(diào)查結(jié)果威脅加征關(guān)稅,中美在WTO爭端解決機(jī)制互相申訴的同時(shí)利用國內(nèi)措施互相進(jìn)行貿(mào)易制裁施壓,中美貿(mào)易關(guān)系急轉(zhuǎn)直下,貿(mào)易爭端解決成為中美關(guān)系的核心議題。當(dāng)前中美貿(mào)易對(duì)立關(guān)系已經(jīng)形成,在大國權(quán)利政治的較量之下,法律技術(shù)是處理中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的有力合法武器,中國應(yīng)根據(jù)中美貿(mào)易法律技術(shù)脫節(jié)的發(fā)展演變及時(shí)做出相應(yīng)的調(diào)整。鑒于實(shí)踐和理論需要,論文以中美貿(mào)易法律技術(shù)脫節(jié)為研究切入點(diǎn),以中美在世界貿(mào)易組織的39起爭端解決案件為觀察樣本,研究中美在WTO框架下法律技術(shù)脫節(jié)的現(xiàn)象和原因,進(jìn)而提出中國貿(mào)易法律技術(shù)的調(diào)整方案。論文共分為七部分。第一部分為導(dǎo)論,主要概述了WTO框架下中美貿(mào)易爭端中的法律技術(shù)脫節(jié)的研究背景、研究思路、創(chuàng)新點(diǎn)和現(xiàn)有研究述評(píng)。論文第二章重點(diǎn)解釋了法律技術(shù)脫節(jié)的內(nèi)涵和外延,法律技術(shù)脫節(jié)的概念是基于法律技術(shù)提出的。本文對(duì)傳統(tǒng)法律技術(shù)概念進(jìn)行了拓展,認(rèn)為法律技術(shù)包括立法技術(shù)和法律適用技術(shù)。在此基礎(chǔ)上,本文認(rèn)為法律技術(shù)脫節(jié)是指國際體系中同屬特定領(lǐng)域國際公約的締約方,在公約框架下的法律制定技術(shù)與法律適用技術(shù)的不一致。這一部分的重點(diǎn)是論文的理論概念解析。第三章內(nèi)容為WTO框架下中美貿(mào)易爭端中的法律技術(shù)脫節(jié)的背景,包括WTO概況、中國對(duì)美貿(mào)易法律技術(shù)脫節(jié)的背景以及美國對(duì)華貿(mào)易法律技術(shù)脫節(jié)的背景,這一部分是后面的研究背景。第四章為法律技術(shù)脫節(jié)背景下中美世貿(mào)爭端案件的統(tǒng)計(jì)分析。論文這一部分統(tǒng)計(jì)了中國訴美國的16起WTO爭端案件和美國訴中國的23起WTO爭端案件,并根據(jù)案件統(tǒng)計(jì)信息分析了案件的基本特點(diǎn)。第五章為WTO框架下中美實(shí)體法律規(guī)則領(lǐng)域的法律技術(shù)脫節(jié)。本章分析了中美互相提起的39起世貿(mào)案件涉及的WTO實(shí)體規(guī)則,以及通過案件分析中美在實(shí)體規(guī)則領(lǐng)域的法律技術(shù)脫節(jié),即立法技術(shù)和法律適用技術(shù)在實(shí)體領(lǐng)域的不一致。并在此基礎(chǔ)上分析中美在WTO實(shí)體規(guī)則體系下存在法律技術(shù)脫節(jié)的原因。第六章為WTO框架下中美程序法領(lǐng)域的法律技術(shù)脫節(jié)。本章重點(diǎn)分析案件中涉及的程序性規(guī)則,重點(diǎn)集中在“雙反”調(diào)查的程序和DSU程序下中美法律技術(shù)脫節(jié)的現(xiàn)象和原因。論文最后一部分為中國貿(mào)易法律技術(shù)的調(diào)整方案。針對(duì)前文分析的中美在實(shí)體法和程序法領(lǐng)域存在的法律技術(shù)脫節(jié)現(xiàn)象及原因,提出中國應(yīng)對(duì)中美在WTO框架下法律技術(shù)脫節(jié)的方案,主要是貿(mào)易法律價(jià)值合法化、立法技術(shù)和法律適用技術(shù)調(diào)整路徑。綜上所述,本論文統(tǒng)計(jì)分析了中美互相在WTO爭端解決機(jī)制提起的39起爭端案件,并以法律技術(shù)脫節(jié)為切入點(diǎn),分別分析了中美在實(shí)體和程序領(lǐng)域的具體法律技術(shù)脫節(jié)現(xiàn)象和原因。最后提出了中國應(yīng)對(duì)中美貿(mào)易法律技術(shù)脫節(jié)的調(diào)整方案。論文要強(qiáng)調(diào)的是國際法律技術(shù)脫節(jié)存在必然性,在應(yīng)對(duì)國際法律技術(shù)脫節(jié)做出具體法律技術(shù)調(diào)整的過程中必須不以國內(nèi)法律技術(shù)脫節(jié)為代價(jià),這樣一國的法律技術(shù)才能在相關(guān)法律領(lǐng)域發(fā)揮最大的效力。
蔣捷媛[4]（2020）在《外資企業(yè)影響中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》文中研究表明作為改革開放的重要受益者,外資企業(yè)在我國的投資領(lǐng)域逐漸擴(kuò)大、投資金額不斷增加、投資方式持續(xù)創(chuàng)新,形成全方位、多層次、寬領(lǐng)域的格局,為中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易水平提高做出重要貢獻(xiàn)。隨著影響力的多方面上升,外資企業(yè)逐步形成了自己特殊的政治經(jīng)濟(jì)影響。一方面,外資企業(yè)通過正當(dāng)方式進(jìn)行利益表達(dá)和參與政治生活是我國政治民主化發(fā)展的有效途徑,有利于實(shí)現(xiàn)政策決策的民主化、科學(xué)化和法制化;另一方面,外資企業(yè)作為特殊利益集團(tuán)可能扭曲和阻撓我國市場化進(jìn)程,影響政府公共權(quán)力功能的發(fā)揮,加劇社會(huì)的不平等,甚至導(dǎo)致權(quán)力尋租和腐敗現(xiàn)象,這損害了我國的政策效應(yīng)。作為我國對(duì)外開放的直接受益者,外資企業(yè)是否同時(shí)推動(dòng)了我國對(duì)外經(jīng)濟(jì)制度的變遷?對(duì)我國開放政策產(chǎn)生何種影響?中國政府應(yīng)該如何正確認(rèn)識(shí)外資企業(yè)在中國改革開放中的作用并采取相應(yīng)措施?因此,研究轉(zhuǎn)型時(shí)期外資企業(yè)在中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策過程中的作用與影響,具有重要的理論意義和實(shí)際價(jià)值。根據(jù)利益集團(tuán)定義“具有共同利益、組織化結(jié)構(gòu)、形成政治壓力”的三大組成要素,在華外資企業(yè)已經(jīng)成為我國重要的利益集團(tuán)。本文采用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法,從“制度——政策——利益集團(tuán)”的三維分析范式出發(fā),梳理政府的決策過程、利益集團(tuán)行為邏輯和行動(dòng)結(jié)果,總結(jié)并構(gòu)建了利益集團(tuán)影響公共政策決策的理論范式與分析框架。在保護(hù)待售模型的基礎(chǔ)上,本文嘗試引入外資企業(yè)因素,建立了外資利益集團(tuán)影響政府決策的一般性模型。鑒于中國政治體制的特殊性和我國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策決策過程的內(nèi)生特性,需要進(jìn)一步探討用利益集團(tuán)經(jīng)典理論分析我國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策決策的適用性,確定利益集團(tuán)在我國對(duì)外經(jīng)濟(jì)決策體系和宏觀政治架構(gòu)中的位置。不同于西方代議制國家,中國的政治決策體系結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜,外資企業(yè)作為重要的利益集團(tuán)在決策體系中的位置并不穩(wěn)定,發(fā)揮影響的路徑和方式較為隱蔽,外資企業(yè)擁有的資源要素和面對(duì)的外部條件決定了其在對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策過程博弈能力的強(qiáng)弱。本文回顧了外資企業(yè)的在華發(fā)展歷程,根據(jù)在華外資企業(yè)擁有的資源稟賦和行為策略建立了外資企業(yè)影響我國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的總體機(jī)制和分析框架。外資企業(yè)的影響路徑分為集體行動(dòng)和個(gè)體行動(dòng)。集體行動(dòng)有直接干預(yù)和間接干預(yù)兩種路徑。直接干預(yù)路徑通過干預(yù)立法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)影響我國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策過程。由于我國不允許公開游說且政府的防御性較強(qiáng),外資企業(yè)直接對(duì)我國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生的影響并不大,多是利用我國政策制定過程中的利益表達(dá)渠道來傳遞訴求,通過《企業(yè)所得稅法》制定過程的案例可窺一二。間接干預(yù)路徑是外資企業(yè)游說母國政府在談判和磋商中對(duì)中國政府施壓,分為兩個(gè)階段:第一階段,在華美國企業(yè)主要通過（1）向美國政府提交報(bào)告、（2）院外游說、（3）非正式會(huì)晤等政策工具使美國政府和美國企業(yè)界了解中國的實(shí)際情況和在華企業(yè)的經(jīng)營困境;第二階段,美國政府通過多邊對(duì)話、雙邊對(duì)話和單邊行動(dòng)向中國政府施加壓力,從而影響中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策決策。這種方式對(duì)外資企業(yè)改善在華營商環(huán)境起到重要作用,政府采購與自主創(chuàng)新脫鉤的案例正是外資企業(yè)努力的成果之一。兩者共同作用,形成了外資企業(yè)集體行動(dòng)影響我國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的重要機(jī)制。個(gè)體行動(dòng)是從微觀層面出發(fā),分析外商投資企業(yè)作為個(gè)體進(jìn)行的游說活動(dòng)。外資企業(yè)個(gè)體行動(dòng)幾乎無法改變我國的宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及國家戰(zhàn)略方針,但由于央地分權(quán)制度、地方政府政績考核等原因,外資企業(yè)可能對(duì)我國地方外資政策產(chǎn)生影響。本文建立合作博弈模型,研究地方政府與外資企業(yè)之間的互動(dòng)關(guān)系,得出結(jié)論:外企的尋租活動(dòng)投入越高,則當(dāng)?shù)卣峁┑难a(bǔ)貼越高。之后利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的外資企業(yè)數(shù)據(jù),用聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤下的混合回歸方法對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn),計(jì)量結(jié)果顯示外資企業(yè)的尋租投入對(duì)政府補(bǔ)貼的影響十分顯著,進(jìn)一步驗(yàn)證了外資企業(yè)對(duì)我國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策尤其是地方外資補(bǔ)貼政策存在影響。針對(duì)外資企業(yè)影響我國政策的行為邏輯和策略方法,本研究從對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策醞釀過程、制定過程和執(zhí)行過程提供規(guī)范外資企業(yè)影響行為的思路,從而保障我國政策制定過程健康有序的開展,為我國對(duì)外經(jīng)濟(jì)的發(fā)展保駕護(hù)航。本文采用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法,重點(diǎn)聚焦于外資企業(yè)影響我國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策路徑的分析,從在華外資企業(yè)集體行動(dòng)和個(gè)體行動(dòng)兩個(gè)角度,研究其政治干預(yù)方式和游說機(jī)制,并通過“兩稅合一”、政府采購等案例分析和實(shí)證檢驗(yàn),得出外資企業(yè)影響我國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的方式和結(jié)果,外資企業(yè)的進(jìn)入使我國的開放程度提高。
李其成[5]（2019）在《中央和地方金融監(jiān)管權(quán)配置問題研究》文中研究指明中央與地方金融監(jiān)管權(quán)配置問題的核心是金融監(jiān)管權(quán)在中央和地方政府之間是否需要以及應(yīng)該如何配置。中國金融行業(yè)的發(fā)展,尤其是金融混業(yè)經(jīng)營、金融創(chuàng)新以及地方金融業(yè)的繁榮,對(duì)中國現(xiàn)有中央集權(quán)垂直式的監(jiān)管權(quán)力配置模式提出了巨大挑戰(zhàn),現(xiàn)有監(jiān)管模式已經(jīng)不能適應(yīng)金融業(yè)的劇烈變化。當(dāng)前各國都在著力加強(qiáng)對(duì)金融整體性風(fēng)險(xiǎn)的防范,如何對(duì)新型金融活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)管是亟需解決的問題。中國過去對(duì)于金融監(jiān)管體制的研究都相對(duì)集中在中央一級(jí)政府部門間金融監(jiān)管權(quán)的配置上,對(duì)地方政府能否享有以及如何享有金融監(jiān)管權(quán)問題的研究相對(duì)缺乏。面對(duì)市場的新變化,地方政府實(shí)際已廣泛參與到了地方金融監(jiān)管之上,承擔(dān)著屬地風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任和維穩(wěn)第一責(zé)任。但不同地方金融監(jiān)管模式差異較大,尚未形成成熟統(tǒng)一的模式,且地方政府金融監(jiān)管權(quán)在定位、正當(dāng)性、內(nèi)容等重要問題上仍有待進(jìn)一步研究。研究地方政府及其部門能否享有以及如何行使金融監(jiān)管權(quán),應(yīng)首先明確金融監(jiān)管權(quán)的性質(zhì)、地位、特征等問題。金融監(jiān)管權(quán)的根本屬性是公權(quán)力,并呈現(xiàn)多元性與多重性特征,這決定了其行使需要合理配置。在權(quán)力的配置過程中,中央政府部門之間的權(quán)力配置以權(quán)力的“功能性”理論為基礎(chǔ),而監(jiān)管權(quán)力在中央和地方政府之間的配置則以“結(jié)構(gòu)性”理論為理論基礎(chǔ)。在“結(jié)構(gòu)性”理論下,我國金融市場、權(quán)力結(jié)構(gòu)、政府職能等因素共同決定并創(chuàng)生了中國進(jìn)行金融監(jiān)管權(quán)央地配置的迫切內(nèi)在需求,其中地方金融業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r是第一大動(dòng)因,地方政府的金融競爭是直接動(dòng)力,維護(hù)金融安全是根本目的,而國家權(quán)力結(jié)構(gòu)改革是其政治背景。我國現(xiàn)有監(jiān)管模式的形成有其特殊的歷史和國情條件。地方政府金融監(jiān)管權(quán)的配置狀況及其得失,對(duì)現(xiàn)有配置模式的建構(gòu)和完善有重要意義。作為國家公權(quán)力之一的金融監(jiān)管權(quán),是國家權(quán)力體系中的一部分,服從并深受國家權(quán)力央地分配的制約。具體到金融領(lǐng)域,其歷程可總結(jié)為:從金融中央集權(quán)到有限的地方競爭——中央逐漸削弱地方政府對(duì)金融行業(yè)的影響力——為應(yīng)對(duì)全球局勢而進(jìn)一步向中央集中——金融領(lǐng)域市場化改革之路確立。當(dāng)前,堅(jiān)決走市場化道路,應(yīng)是最大的國情,亟需金融監(jiān)管權(quán)配置模式改革與之適應(yīng)。中國當(dāng)前監(jiān)管模式為中央“一行兩會(huì)”為主體、多頭分工式的中央一級(jí)金融監(jiān)管,中央監(jiān)管權(quán)在地方通過地方派出機(jī)構(gòu)履行職能,權(quán)力主要集中于中央一級(jí),存在協(xié)調(diào)不力、監(jiān)管真空、限制創(chuàng)新、制約發(fā)展等突出問題,亟需向地方政府配置權(quán)力,讓地方政府參與監(jiān)管,彌補(bǔ)中央政府監(jiān)管的不足。當(dāng)前地方政府通過中央政府及其部門政策、文件等方式獲得一定的金融監(jiān)管權(quán),是一種實(shí)用主義做法,雖無法律、法規(guī)明確、具體的授權(quán),但有模糊的事實(shí)上的監(jiān)管權(quán)力。國家最新政策明確了地方政府金融監(jiān)管的屬地風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任和維穩(wěn)第一責(zé)任,呈現(xiàn)了雙層監(jiān)管的發(fā)展趨勢。中國金融監(jiān)管權(quán)央地配置模式發(fā)展至今,已經(jīng)明顯不能適應(yīng)市場化的需求,存在諸多的困境。地方政府缺乏法定的金融監(jiān)管權(quán),對(duì)于金融監(jiān)管事務(wù)的參與,均是通過中央行政管理部門的個(gè)別授權(quán),或地方政府的主動(dòng)承擔(dān),缺乏制度化、體系化的權(quán)力配置。這種監(jiān)管權(quán)集中于中央一級(jí)的配置模式,不論是應(yīng)對(duì)傳統(tǒng)金融模式及其創(chuàng)新,還是應(yīng)對(duì)發(fā)展迅猛的互聯(lián)網(wǎng)金融和金融科技,都力不從心。其中最關(guān)鍵的缺陷在于地方金融監(jiān)管權(quán)的合法性危機(jī),導(dǎo)致監(jiān)管對(duì)象覆蓋不足、制度彈性缺失、地方立法權(quán)缺位、責(zé)任不明等問題。就央地分權(quán)而言,世界上現(xiàn)存在分權(quán)型多層監(jiān)管模式以及單層監(jiān)管兩種模式,前者以美國和加拿大為典型,后者是大多數(shù)國家采用的監(jiān)管模式。美國和加拿大存在聯(lián)邦政府和地方政府兩級(jí)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu),各自在金融監(jiān)管的事務(wù)中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。英、德、日等國均為非典型的金融監(jiān)管央地分權(quán)模式,仍以中央政府監(jiān)管為主?？傮w而言,其他國家或地區(qū)金融監(jiān)管央地分權(quán)模式之于中國的啟示,在于其權(quán)力配置方式和依據(jù)的法治化。相比較而言,中國地方政府并非完全不存在金融監(jiān)管權(quán),但在中國現(xiàn)有配置模式中,除個(gè)別地區(qū)通過地方法規(guī)形式予以確定之外,均是行政式的、實(shí)用主義的配置模式,缺乏法治化的特征。其他國家或地區(qū)的啟示還在于其無論何種央地配置模式,并不存在優(yōu)劣之分,只有與國情合適與否。央地分層的監(jiān)管體制與中央集權(quán)式的監(jiān)管體制,受到聯(lián)邦制或單一制國家形式的極大影響,但是二者并非一一對(duì)應(yīng),最終決定其模式的,是一國的金融市場及金融制度賴以存在的整個(gè)國情。地方政府金融監(jiān)管權(quán)實(shí)用主義配置的現(xiàn)實(shí),已經(jīng)顯著表明向其配置權(quán)力的必要性。而地方政府金融監(jiān)管權(quán)配置的制度化,應(yīng)該在重新厘清金融監(jiān)管權(quán)央地配置的動(dòng)因、目標(biāo)、價(jià)值及原則的基礎(chǔ)上,將地方政府金融監(jiān)管權(quán)的首要價(jià)值定位于維護(hù)地方金融市場的安全穩(wěn)定;其次要有利于提升金融監(jiān)管的效率;最后,還應(yīng)有利于實(shí)現(xiàn)地方經(jīng)濟(jì)民主。而地方金融監(jiān)管權(quán)配置的目標(biāo),則是實(shí)現(xiàn)金融監(jiān)管權(quán)理論上的結(jié)構(gòu)化、制度上的法治化和實(shí)踐中的高效率。為此,地方金融監(jiān)管權(quán)配置應(yīng)當(dāng)以合理分權(quán)、依法分權(quán)和權(quán)責(zé)對(duì)等為主要原則,堅(jiān)持法治化的根本路徑。中國當(dāng)前最根本癥結(jié)并非地方政府金融監(jiān)管權(quán)有無的問題,而在于法治化的缺失。考慮到地方金融市場的特殊性,依據(jù)法律的相關(guān)規(guī)定,應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各地方權(quán)力機(jī)構(gòu)的作用,通過地方立法進(jìn)行地方金融監(jiān)管權(quán)的配置。金融監(jiān)管權(quán)主體、對(duì)象、內(nèi)容的配置,應(yīng)把握以下原則:主體上,要堅(jiān)持地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立化、專業(yè)化和責(zé)任化,并建立地方統(tǒng)籌監(jiān)管、中央指導(dǎo)的央地監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)系;內(nèi)容上,必須厘清地方金融市場與政府監(jiān)管之間、地方監(jiān)管與中央監(jiān)管之間的兩個(gè)界限。此外,任何規(guī)范的有效運(yùn)行都離不開其所在的制度體系,金融監(jiān)管權(quán)的科學(xué)化央地配置,應(yīng)當(dāng)以完善的頂層權(quán)力配置為依托,改嚴(yán)格分業(yè)式監(jiān)管為統(tǒng)籌式監(jiān)管、完善中央與地方經(jīng)濟(jì)權(quán)力配置的關(guān)系、完善金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)制度、國家救助制度和存款保險(xiǎn)制度等,從而培育強(qiáng)大而穩(wěn)健的市場機(jī)制,從根本上減少市場失靈。
張亞麗[6]（2019）在《主權(quán)財(cái)富基金對(duì)外投資中的法律問題研究》文中認(rèn)為主權(quán)財(cái)富基金是由一國政府通過持有的公共財(cái)富設(shè)立的機(jī)構(gòu)投資者,作為政府參與經(jīng)濟(jì)市場的新興模式,本質(zhì)上由政府所有,但在金融市場上則體現(xiàn)為以私營實(shí)體身份運(yùn)作。盡管主權(quán)財(cái)富基金已不是全新現(xiàn)象,但在2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)后卻成為國際金融市場引人注目的焦點(diǎn),緣由可大致歸結(jié)為全球主權(quán)財(cái)富基金數(shù)量的快速增長以及管理資產(chǎn)規(guī)模的快速攀升,更為重要的原因在于主權(quán)財(cái)富基金與其他私人投資者存在較大的差異,特別是母國能夠?qū)χ鳈?quán)財(cái)富基金的投資行為施加較大的影響,因此該類投資帶有的“主權(quán)”色彩也引發(fā)了東道國的擔(dān)憂和指責(zé)。出于對(duì)主權(quán)財(cái)富基金投資可能帶有的母國政治意圖的忌憚,東道國紛紛加大了對(duì)該類投資的審查及監(jiān)管力度,并在一定程度上引發(fā)了國家投資保護(hù)主義的抬頭。針對(duì)東道國采取的限制性投資措施,主權(quán)財(cái)富基金及其母國如何利用現(xiàn)有的國際投資規(guī)則維護(hù)自身合法的投資利益并妥善解決與東道國的投資爭端,以及我國主權(quán)財(cái)富基金如何進(jìn)一步改善自身治理結(jié)構(gòu)成為本文研究的重點(diǎn)。本文共分五章,各章重點(diǎn)論述內(nèi)容如下:第一章為主權(quán)財(cái)富基金進(jìn)行海外投資概況及引發(fā)法律問題概述。本章首先介紹了主權(quán)財(cái)富基金近年來的投資趨勢及在投資領(lǐng)域的角色轉(zhuǎn)變,從設(shè)立之初到發(fā)展至今,主權(quán)財(cái)富基金從社會(huì)穩(wěn)定基金角色轉(zhuǎn)變?yōu)槟竾匾耐顿Y工具,對(duì)全球金融經(jīng)濟(jì)的影響力也逐漸加大,一些新設(shè)立的主權(quán)財(cái)富基金在組織設(shè)計(jì)、透明度、管理專業(yè)性等方面也更加趨向完善。而后,在本章最末著重分析了主權(quán)財(cái)富基金海外投資擴(kuò)張引發(fā)的與東道國之間的法律問題,這些問題一部分出于東道國對(duì)此類投資可能暗含了推進(jìn)母國政治目標(biāo)意圖的擔(dān)憂,一部分源于主權(quán)財(cái)富基金作為國家控制的投資工具可能援引主權(quán)豁免的擔(dān)憂,還涉及到投資爭端的解決以及社會(huì)責(zé)任的承擔(dān)問題。本文余下章節(jié)的論述就將從本章最后列舉的主權(quán)財(cái)富基金投資引發(fā)的幾個(gè)重要法律問題展開,因此第一章為后文進(jìn)一步探討相關(guān)問題奠定了基礎(chǔ)。第二章為東道國對(duì)主權(quán)財(cái)富基金投資的法律監(jiān)管。2008年全球金融危機(jī)加劇了各國對(duì)主權(quán)財(cái)富基金的監(jiān)管力度,東道國采取的一些監(jiān)管措施明顯超出適當(dāng)?shù)膶徤鳂?biāo)準(zhǔn),構(gòu)成了投資保護(hù)主義,本章以此為背景展開論述了目前東道國采取的幾種典型的監(jiān)管措施,包括更新投資審查制度、暫時(shí)中止表決權(quán)、設(shè)置投資份額上限、限制資金自由流動(dòng)等,除了東道國監(jiān)管外,主權(quán)財(cái)富基金為了樹立良好投資形象,也在一直探索自我監(jiān)管的模式,在自我監(jiān)管實(shí)踐領(lǐng)域最為成功的為“圣地亞哥原則”的達(dá)成,本章對(duì)該原則的主要內(nèi)容以及內(nèi)在缺陷也進(jìn)行了闡述,該原則對(duì)主權(quán)財(cái)富基金的透明度問題及治理進(jìn)行了全方位的規(guī)制,但也暴露出了改革的有限決心,主要體現(xiàn)在原則可執(zhí)行性的缺失。為了彌補(bǔ)上述缺失,可從東道國及國際兩個(gè)層面,將“圣地亞哥原則”間接轉(zhuǎn)化為具有約束力或至少起到威懾作用的規(guī)則,轉(zhuǎn)化途徑包括東道國可將評(píng)估規(guī)則與“圣地亞哥原則”相結(jié)合,或者將“圣地亞哥原則”作為雙邊投資條約的基準(zhǔn),從而間接嵌入雙邊投資條約當(dāng)中。本章最后對(duì)東道國采取監(jiān)管措施存在的問題及主權(quán)財(cái)富基金的應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行了闡述。第三章主要論述了東道國監(jiān)管背景下對(duì)主權(quán)財(cái)富基金投資的保護(hù)。對(duì)于主權(quán)財(cái)富基金來說,監(jiān)管和保護(hù)是最重要的兩個(gè)方面,也是東道國與主權(quán)財(cái)富基金及其母國相互角力的場地。本章先從雙邊投資條約對(duì)主權(quán)財(cái)富基金的保護(hù)入手,雖然雙邊投資條約保護(hù)外國投資的宗旨一直得以延續(xù),但在內(nèi)容方面卻表現(xiàn)出差異化以及新發(fā)展,與主權(quán)財(cái)富基金保護(hù)相關(guān)的新議題主要體現(xiàn)在“投資者”、“投資”概念的擴(kuò)展、投資待遇標(biāo)準(zhǔn)、征收補(bǔ)償權(quán)、例外條款等都加入了新內(nèi)容。雙邊投資條約在主權(quán)投資領(lǐng)域的作用是不言自明的,但主權(quán)財(cái)富基金投資若要尋求雙邊投資法的保護(hù)仍面臨重重挑戰(zhàn),最根本的問題在于主權(quán)財(cái)富基金投資者身份的認(rèn)定,除此之外,雙邊投資條約能否以及在何種程度上將東道國監(jiān)管措施歸為間接征收,這將決定主權(quán)財(cái)富基金能否因限制性措施的實(shí)施獲得東道國補(bǔ)償;雙邊投資條約中新加入的國家安全例外或其他一般例外條款能否適用于主權(quán)財(cái)富基金投資,以及可否在涉及東道國重要利益的情形下免除東道國的條約義務(wù);現(xiàn)有雙邊投資條約在解決投資爭端方面的適當(dāng)性是否應(yīng)當(dāng)重新加以衡量,上述問題都將對(duì)投資條約適用的充分性構(gòu)成挑戰(zhàn)。本章最后概括介紹了 WTO多邊協(xié)定、OECD文件及歐盟法律能夠?yàn)橹鳈?quán)財(cái)富基金提供的補(bǔ)充性保護(hù),特別是在投資待遇及投資爭端的解決方面可以提供多元化的法律依據(jù)。第四章對(duì)主權(quán)財(cái)富基金投資爭端的解決進(jìn)行了著重及詳細(xì)探討。本章開始以主權(quán)財(cái)富基金投資擴(kuò)張引發(fā)的投資爭端及解決現(xiàn)狀作為背景介紹,引出主權(quán)財(cái)富基金投資爭端能否援引投資者與國家間投資爭端解決機(jī)制仍然存在不確定性的問題。目前大多數(shù)國際投資條約中就主權(quán)財(cái)富基金“投資者”身份及“投資”的規(guī)定還是模糊不清的,但是這些投資條約中往往包含一些典型術(shù)語,對(duì)此類術(shù)語的法律解釋賦予了主權(quán)財(cái)富基金被列入“投資者”的可能性,因此在認(rèn)定主權(quán)財(cái)富基金投資者身份時(shí)需要就投資條約中的相關(guān)具體規(guī)定并同時(shí)結(jié)合目的及宗旨進(jìn)行逐一解釋。主權(quán)財(cái)富基金援引投資者與國家間投資爭端解決機(jī)制涉及的另一問題為ICSID仲裁庭對(duì)該類爭端管轄權(quán)的確定,解決這一問題的關(guān)鍵是對(duì)《ICSID公約》相關(guān)條款進(jìn)行解釋以確定主權(quán)財(cái)富基金投資為“私人投資”還是“公共投資”。除了在雙邊投資條約框架下解決爭端外,在貿(mào)易領(lǐng)域以WTO協(xié)定為中心的多邊貿(mào)易框架下也設(shè)立了專門的爭端解決機(jī)制,主權(quán)財(cái)富基金與東道國的投資爭端若能在該機(jī)制下解決,無疑將為其投資權(quán)利提供更全面且有別于雙邊投資條約的保護(hù)。本章最后也對(duì)利用WTO爭端解決機(jī)制間接解決主權(quán)財(cái)富基金投資爭端進(jìn)行了設(shè)想,分析了替代性爭端解決機(jī)制適用的可行性。第五章就我國主權(quán)財(cái)富基金在對(duì)外開放和“一帶一路”倡議的大背景下如何應(yīng)對(duì)“走出去”帶來的投資挑戰(zhàn)進(jìn)行了分析。本章以介紹我國得到官方認(rèn)可、未得到認(rèn)可的主權(quán)財(cái)富基金投資概況及引發(fā)的他國投資關(guān)切作為切入點(diǎn),意在引出后文對(duì)我國主權(quán)財(cái)富基金投資角色定位及發(fā)展路徑的探討。在探討投資角色定位時(shí),公-私分化是圍繞我國主權(quán)財(cái)富基金身份認(rèn)定的關(guān)鍵問題,也是影響基金投資待遇的根源?；鹱陨硇枰八饺送顿Y者”的身份認(rèn)同,但投資接受國不可能視其為純粹的“私人投資者”。我國主權(quán)財(cái)富基金自身的性質(zhì)也決定了它是在私領(lǐng)域從事活動(dòng)的公有主體。因此,我國主權(quán)財(cái)富基金不應(yīng)刻意追求私人投資者法律地位,而是應(yīng)從法律結(jié)構(gòu)、治理和監(jiān)管等方面改善外界對(duì)基金經(jīng)營、運(yùn)作的印象,從而為自身贏得公平合理的投資待遇。在探討我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)展路徑時(shí),本章從基金和國家兩個(gè)層面提出可行性建議,具體包括主權(quán)財(cái)富基金完善自身治理機(jī)制以及在投前、投中、投后如何預(yù)防化解投資法律風(fēng)險(xiǎn)的建議,也對(duì)我國政府在基金治理規(guī)則、國際投資條約規(guī)則的制定中如何保障基金的合法權(quán)益提出了合理性建議。
毛志遠(yuǎn)[7]（2016）在《TPP國有企業(yè)規(guī)則規(guī)范屬性問題研究》文中研究說明TPP國有企業(yè)規(guī)則開創(chuàng)了自由貿(mào)易協(xié)定中系統(tǒng)化規(guī)制國有企業(yè)跨國商業(yè)行為的先河,對(duì)未來國際貿(mào)易協(xié)定和國有企業(yè)參與國際市場競爭將產(chǎn)生重要影響。美國聲稱TPP國有企業(yè)規(guī)則是以競爭中立為基礎(chǔ)的。競爭中立是一個(gè)因國有企業(yè)而生的概念,在國內(nèi)法上其是規(guī)制國有企業(yè)與政府的經(jīng)濟(jì)政策或法律法規(guī),意在剝離政府與國有企業(yè)的特殊關(guān)系,杜絕國有企業(yè)因與政府的特殊關(guān)系而獲得不合理競爭優(yōu)勢,政府在市場競爭中保持中立,國有企業(yè)在市場競爭中保持獨(dú)立,共同建立和維護(hù)公平公正的競爭市場。在國際層面,競爭中立主要是作為國有企業(yè)公司治理的目標(biāo)而被推廣,一些國際條約和貿(mào)易協(xié)定中約束國有企業(yè)壟斷等行為的條款也體現(xiàn)出競爭中立的某些要求。對(duì)OECD來說,行政部門規(guī)制模式的共性分析是非常困難的事情,如果依賴個(gè)案分析那么提出競爭中立也就毫無意義。因此OECD將目標(biāo)轉(zhuǎn)向國有企業(yè)的內(nèi)部行為約束,尤其是公司治理這一容易被各國接受的概念。TPP國有企業(yè)規(guī)則實(shí)際是借用與發(fā)揮了競爭中立的概念和OECD的競爭中立框架指引,其是將競爭中立定位于把控國有企業(yè)參與國際市場競爭的規(guī)則并加以系統(tǒng)化。作為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定,由于美國的主導(dǎo),TPP國有企業(yè)規(guī)則糾結(jié)著太多的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和法律問題,其核心條款較多呈現(xiàn)出功利化與非原則化的特征,競爭而不中立,深深打上了貿(mào)易協(xié)定的烙印。公平競爭是市場經(jīng)濟(jì)的命脈與重要特征,也是現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在要求。競爭中立建立在公平競爭權(quán)法理基礎(chǔ)之上,具有公平競爭權(quán)衍生權(quán)利的屬性,其價(jià)值在于市場所有參與者之間獲得公平競爭的機(jī)會(huì)。TPP國有企業(yè)規(guī)則是將國有企業(yè)反競爭行為的規(guī)制階段從競爭法上的事后救濟(jì)提前到事前規(guī)制,并將國有企業(yè)的權(quán)利與義務(wù)相分裂,完全偏離了競爭中立的價(jià)值規(guī)范。TPP的國有企業(yè)規(guī)則就是國有企業(yè)規(guī)則,無法稱之為“競爭中立規(guī)則”。國有企業(yè)問題在TPP中屬于橫向議題之一,一旦形成協(xié)定條款就將成為跨部門適用規(guī)則,因此還將引發(fā)其他領(lǐng)域的一些相關(guān)問題。非商業(yè)援助、非歧視待遇和透明度,是TPP國有企業(yè)規(guī)則的核心條款,這些條款規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格、身份歧視特征明顯。非商業(yè)援助是采用打包的方式,把國有企業(yè)商業(yè)行為之外可能獲得的各種支持以非商業(yè)援助名義一律禁止,包括承擔(dān)公共義務(wù)的合理補(bǔ)償。非歧視待遇要求國有企業(yè)在購買與銷售貨物或服務(wù)時(shí)給予另一締約方企業(yè)的貨物或服務(wù)的待遇不低于其給予該締約方、其他任何締約方或非締約方的企業(yè)提供的同類貨物或服務(wù)的待遇。透明度要求則集中在國有企業(yè)是否違反國有企業(yè)規(guī)則有關(guān)條款行為方面,科目明細(xì),內(nèi)容具體。這些條款基本屬于企業(yè)難以承受之重,將嚴(yán)重束縛國有企業(yè)的跨國貿(mào)易與投資行為,大大增加國有企業(yè)在國際市場競爭的成本與難度。TPP協(xié)定屬于國際經(jīng)濟(jì)法治的新進(jìn)展,但對(duì)現(xiàn)有國際經(jīng)濟(jì)法體系而言,實(shí)際則加劇了其分歧或解構(gòu),削弱了全球市場的構(gòu)建與完善,這在國有企業(yè)規(guī)則中體現(xiàn)得尤為明顯。一般國際條約都兼具造法性與契約性,而造法性條約和契約性條約又都具有創(chuàng)設(shè)國際法的法律效力,但應(yīng)建立在客觀性、國際民主性、國際合作性和國際法治性原則的基礎(chǔ)之上。TPP國有企業(yè)規(guī)則對(duì)外帶有強(qiáng)烈指向性和排斥性,對(duì)內(nèi)則帶有封閉性,由于其缺少普遍適用性,且又是以實(shí)力而非合意達(dá)成的所謂“共識(shí)”,其在國際法或普通國際法的意義上,至多是一種利益博弈,而非造法行為。在批判美國對(duì)國有企業(yè)實(shí)行歧視性競爭的同時(shí),也要看到中國國有企業(yè)自身存在的問題,并應(yīng)將之視為一個(gè)倒逼,倒逼中國必須加快國有企業(yè)的改革,尤其是市場化分類改革、混合所有制改革和完善公司治理。在加大行政化推進(jìn)國有企業(yè)改革力度的同時(shí),中國迫切需要一部具有競爭中立精神的法律法規(guī),打造公平競爭的國內(nèi)市場環(huán)境,這是當(dāng)今中國依法治國理念的必然要求。
王必鋒[8]（2013）在《要素市場扭曲對(duì)中國經(jīng)濟(jì)外部失衡的影響研究》文中指出自1978年底中國開始漸進(jìn)式改革以來，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大的進(jìn)步，1978年到2012年，在扣除價(jià)格因素后，中國GDP年均達(dá)到了9.88%的持續(xù)高增長速度。作為拉動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)增長的“三駕馬車”之一，對(duì)外貿(mào)易無疑是其中的亮點(diǎn)。雖然1978年之后歷經(jīng)了多年的逆差，但自1994年開始，中國對(duì)外貿(mào)易開始連年盈余，到2007年貨物貿(mào)易順差突破了2000億美元大關(guān)，達(dá)到2643.4億美元，2008年進(jìn)一步上升為2954.6億美元。受金融危機(jī)影響，2009年這一數(shù)值下降為1960.6億美元，2010和2011年進(jìn)一步收窄為1815.1億美元和1551.4億美元。2012年貨物貿(mào)易差額重新上升為2311.1億美元。不斷增加的貿(mào)易順差雖然在拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長、擴(kuò)大就業(yè)、改善國際收支狀況和增加外匯儲(chǔ)備等方面功不可沒，但也帶來諸多負(fù)面影響。中國的貿(mào)易不平衡問題已日益為世界各國所關(guān)注。以中國國際收支“雙順差”為特征的中國經(jīng)濟(jì)外部失衡及其對(duì)全球經(jīng)濟(jì)失衡的影響近年來一直是國際經(jīng)濟(jì)政策爭論的焦點(diǎn)。盡管國內(nèi)外學(xué)者從各個(gè)角度對(duì)中國經(jīng)濟(jì)外部失衡及其影響進(jìn)行了研究、分析并開出了各種“藥方”，中國政府也做了各種努力，但成效不大。那么，到底是什么原因?qū)е铝酥袊?jīng)濟(jì)的外部失衡，它的趨勢將會(huì)如何？本文認(rèn)為中國要素市場（勞動(dòng)力市場、資本市場、土地市場、能源等自然資源及環(huán)境等市場）都存在著嚴(yán)重的扭曲現(xiàn)象，這些扭曲對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式產(chǎn)生了重大的影響，最終在各種因素的共同作用下導(dǎo)致了中國經(jīng)濟(jì)的外部失衡。中國要素市場扭曲的表現(xiàn)有其深刻的體制性根源。要素市場扭曲始于建國后計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下各種制度性安排；改革開放后，在經(jīng)濟(jì)的市場化過程中，產(chǎn)品市場和要素市場改革存在非對(duì)稱性，產(chǎn)品市場基本市場化，要素市場化進(jìn)程則顯現(xiàn)出明顯的滯后性，這主要是因?yàn)橛绊懸貎r(jià)格扭曲的各種體制性因素依舊存在并持續(xù)發(fā)揮慣性作用。這些體制性因素（戶籍制度，土地制度，與土地制度密切結(jié)合的財(cái)稅制度以及以GDP為主要指標(biāo)的干部考核晉升機(jī)制等）最終“鎖定”了我國的要素市場扭曲。因此，我國的要素市場扭曲呈現(xiàn)出一定的路徑依賴特征。本文就是基于中國經(jīng)濟(jì)外部失衡和要素市場扭曲的特征事實(shí)來分析、建立兩者間的理論傳導(dǎo)機(jī)制并進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)分析。本文認(rèn)為要素市場扭曲與外部失衡之間存在直接或者間接關(guān)系。為了探討兩者間的傳導(dǎo)機(jī)制，理論方面建立了要素扭曲和外部失衡之間的微觀和宏觀理論基礎(chǔ)，在實(shí)證方面采用面板數(shù)據(jù)模型分析要素扭曲和外部失衡之間的關(guān)系，并且將內(nèi)部失衡也納入分析框架。具體研究框架如下：第1章為緒論，主要包括論文的研究背景，研究的理論與現(xiàn)實(shí)意義，相關(guān)文獻(xiàn)綜述，研究的思路和方法及論文的創(chuàng)新與不足。第2章為中國經(jīng)濟(jì)外部失衡的主要表現(xiàn)及風(fēng)險(xiǎn)分析。隨著中國對(duì)外貿(mào)易和利用外商直接投資快速發(fā)展，中國自2004年后表現(xiàn)出越來越凸出的外部失衡問題，即經(jīng)常賬戶順差和金融資本賬戶順差的“雙順差”外部失衡格局。在分析經(jīng)常賬戶和金融資本賬戶“雙順差”的形成基礎(chǔ)上，進(jìn)一步闡述了長期外部失衡的風(fēng)險(xiǎn)。第3章為中國經(jīng)濟(jì)外部失衡的深層次原因分析。本章首先對(duì)扭曲及要素扭曲的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，界定了扭曲及要素扭曲的涵義。然后對(duì)要素市場扭曲的表現(xiàn)分勞動(dòng)力、資本、土地、能源等自然資源及環(huán)境等五個(gè)方面進(jìn)行了現(xiàn)狀描述，認(rèn)為在這五個(gè)方面都存在著嚴(yán)重的要素扭曲現(xiàn)象，這些扭曲對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式產(chǎn)生了重大影響。最后對(duì)要素市場扭曲的形成機(jī)制做了分析，認(rèn)為中國要素市場扭曲的表現(xiàn)有其深刻的體制性根源。第4章為要素市場扭曲對(duì)中國經(jīng)濟(jì)外部失衡的影響機(jī)理分析。勞動(dòng)力、資本、土地、能源、環(huán)境等要素扭曲降低了初次分配中的居民收入份額，加劇了收入不平等；社會(huì)保障不健全，因此需要進(jìn)行預(yù)防性儲(chǔ)蓄；同時(shí)，由于金融市場改革滯后，居民無法實(shí)現(xiàn)消費(fèi)的跨期選擇，因而降低了整個(gè)社會(huì)的邊際消費(fèi)傾向，最終降低了國內(nèi)居民消費(fèi)需求，內(nèi)需不足。要素價(jià)格的扭曲降低了生產(chǎn)的成本，相當(dāng)于是給企業(yè)補(bǔ)貼，使得企業(yè)的投資有利可圖，提高了企業(yè)的投資積極性，擴(kuò)大了產(chǎn)能；也正是由于中國要素市場的扭曲現(xiàn)象，F(xiàn)DI持續(xù)流入中國進(jìn)行投資逐利，國內(nèi)產(chǎn)能進(jìn)一步擴(kuò)大。產(chǎn)能增加而消費(fèi)不足造成產(chǎn)能過剩，供過于求，內(nèi)部結(jié)構(gòu)性失衡。由于中國要素價(jià)格低，生產(chǎn)成本低，產(chǎn)品的價(jià)格比較低，外國需求增加，企業(yè)通過出口解決剩余產(chǎn)能，最終導(dǎo)致貿(mào)易順差過大。貿(mào)易順差持續(xù)擴(kuò)大，帶來結(jié)匯壓力和人民幣升值的預(yù)期，國際投機(jī)資本趁機(jī)流入，加上持續(xù)流入的FDI共同導(dǎo)致了資本項(xiàng)目順差，最終導(dǎo)致了經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目雙順差，形成了中國經(jīng)濟(jì)的外部失衡。第5章為要素市場扭曲與中國經(jīng)濟(jì)外部失衡關(guān)系的實(shí)證分析。本章首先采用了C-D生產(chǎn)函數(shù)測定不同所有制類型企業(yè)在2000-2011年資本和勞動(dòng)要素價(jià)格的扭曲程度。其次，采用面板數(shù)據(jù)模型分析了要素扭曲、內(nèi)部失衡、外部失衡之間的傳導(dǎo)效應(yīng)。最后，研究結(jié)論表明要素扭曲對(duì)經(jīng)常項(xiàng)目順差產(chǎn)生顯著負(fù)向邊際效應(yīng)；而在資本項(xiàng)目順差方程中，資本扭曲也對(duì)資本項(xiàng)目順差產(chǎn)生顯著負(fù)向作用力，但勞動(dòng)力扭曲產(chǎn)生正向效應(yīng)統(tǒng)計(jì)上是非顯著的；相對(duì)于外部失衡而言，內(nèi)部失衡對(duì)要素扭曲效應(yīng)相對(duì)較強(qiáng)。資本項(xiàng)目順差對(duì)要素扭曲影響統(tǒng)計(jì)上非顯著，而經(jīng)常項(xiàng)目順差則在一定程度上對(duì)要素扭曲產(chǎn)生統(tǒng)計(jì)上顯著的正向效應(yīng)。中國日益嚴(yán)峻的內(nèi)部失衡、外部失衡、要素扭曲之間的惡性循環(huán)致使中國經(jīng)濟(jì)陷入難以解脫的困境，表明推進(jìn)要素市場化進(jìn)程的緊迫性。第6章為中國經(jīng)濟(jì)外部失衡的調(diào)整策略，認(rèn)為只有通過轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、統(tǒng)籌內(nèi)外經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展，轉(zhuǎn)變政府職能、改變政績觀才能為繼續(xù)理順要素價(jià)格，消除要素市場扭曲提供政策和體制環(huán)境；而改革戶籍制度、繼續(xù)完善社會(huì)保障制度、加大對(duì)教育的投入，加快推進(jìn)土地制度改革、完善土地流轉(zhuǎn)制度，進(jìn)一步推進(jìn)能源和水等自然資源價(jià)格市場化改革，加大環(huán)境保護(hù)力度實(shí)行綠色發(fā)展及加快利率市場化和人民幣匯率改革則是理順要素價(jià)格，消除要素市場扭曲，從而調(diào)整中國經(jīng)濟(jì)外部失衡的可行途徑。
曾令美[9]（2013）在《我國銀行對(duì)外開放與金融安全研究》文中指出自20世紀(jì)90年代拉美、俄羅斯和中東歐及亞洲陸續(xù)爆發(fā)金融危機(jī)以來,銀行開放、金融危機(jī)和金融安全問題開始逐漸受到人們的關(guān)注和重視,2007年下半年美國爆發(fā)的次貸危機(jī)迅速席卷全球,這些問題再次成為世界各國政府、理論和實(shí)踐工作者研究的熱點(diǎn)。20世紀(jì)70年代末我國打開了經(jīng)濟(jì)改革開放的大門,我國銀行也于1979年隨之開啟了對(duì)外開放的進(jìn)程。三十多年來,我國取消了對(duì)外資銀行經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的地域、客戶限制和其它非審慎性限制,允許外資銀行對(duì)境內(nèi)所有客戶提供人民幣服務(wù),境內(nèi)外資銀行獲得了長足發(fā)展。外資銀行進(jìn)入是否增強(qiáng)了我國的銀行穩(wěn)定性?是否提升了我國銀行的效率?是否會(huì)造成我國銀行控制力被蠶食?進(jìn)而是否危及我國金融安全?以往的研究存在許多局限性。本文在測度我國銀行對(duì)外開放度的基礎(chǔ)上,系統(tǒng)評(píng)價(jià)了外資銀行進(jìn)入對(duì)我國銀行穩(wěn)定性、銀行效率和控制力是否和怎樣產(chǎn)生影響,進(jìn)而,運(yùn)用金融安全綜合評(píng)價(jià)理論模型和新金融安全觀來綜合分析這一系列變化是否會(huì)危及我國金融安全。本文的內(nèi)容可分為五個(gè)部分：第一部分提出要研究的問題并進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)綜述,由第一、二章構(gòu)成。第一章主要提出要研究的問題、研究的理論與現(xiàn)實(shí)意義、論文的基本結(jié)構(gòu)和研究方法、論文的創(chuàng)新與不足。第二章對(duì)相關(guān)研究的理論成果進(jìn)行全面綜述,并指出本文的研究視角,以形成本文研究的邏輯起點(diǎn)。第二部分是理論分析,由第三章構(gòu)成。在開放經(jīng)濟(jì)下,外資銀行進(jìn)入會(huì)對(duì)東道國的銀行穩(wěn)定、銀行效率和控制力產(chǎn)生顯著影響,進(jìn)而對(duì)東道國的金融安全產(chǎn)生重要影響。本部分從理論上考察了銀行開放對(duì)金融安全的影響及其實(shí)現(xiàn)途徑,并在借鑒機(jī)制設(shè)計(jì)理論的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了一個(gè)理論模型來綜合評(píng)價(jià)外資銀行進(jìn)入對(duì)東道國金融安全的影響,它構(gòu)成本文的基本分析框架。第三部分是案例和實(shí)證分析,由第四至七章構(gòu)成,是全文的重點(diǎn)和核心。第四章從廣度和深度兩個(gè)層面測度了我國銀行的對(duì)外開放程度,為其他三章提供背景基礎(chǔ)。第五章運(yùn)用案例分析法考察了20世紀(jì)90年代拉美金融危機(jī)、亞洲金融危機(jī)、俄羅斯及中東歐金融危機(jī)中外資銀行對(duì)東道國銀行穩(wěn)定性的影響,并運(yùn)用Logit模型分析了外資銀行對(duì)東道國銀行穩(wěn)定性的影響。第六章先用財(cái)政部發(fā)布的金融業(yè)效率評(píng)估框架對(duì)我國上市商業(yè)銀行2007年至2012年后銀行開放期中經(jīng)營績效進(jìn)行外部效率評(píng)價(jià),然后用DEA技術(shù)對(duì)我國商業(yè)銀行的內(nèi)部效率進(jìn)行了系統(tǒng)評(píng)價(jià),最后運(yùn)用Tobit模型分析了開放經(jīng)濟(jì)下影響銀行效率的關(guān)鍵因素。第七章運(yùn)用主成分分析法研究了外資銀行進(jìn)入對(duì)我國銀行控制力的影響。第四部分是綜合評(píng)價(jià),由第八章構(gòu)成。本部分在前文分析的基礎(chǔ)上,通過實(shí)證分析,估算了我國金融安全指數(shù),研究了金融安全指數(shù)的影響因素,運(yùn)用金融安全綜合評(píng)價(jià)理論模型和新金融安全觀來綜合評(píng)價(jià)了后銀行開放期中銀行穩(wěn)定性、銀行效率、銀行控制力對(duì)我國金融安全的影響,并以平安銀行為例作了案例分析。最后部分對(duì)全文進(jìn)行總結(jié)并提出了若干對(duì)策建議。通過研究,本文得到如下一些基本結(jié)論：第一,總體而言,自銀行全面開放以來,我國銀行對(duì)外開放廣度、深度以及綜合對(duì)外開放度均趨于上升趨勢,銀行對(duì)外開放深度大于對(duì)外開放廣度,具有不對(duì)稱性。第二,外資銀行進(jìn)入對(duì)東道國銀行穩(wěn)定性產(chǎn)生了正負(fù)兩種不同的效應(yīng),對(duì)20世紀(jì)90年代以來拉美金融危機(jī)、亞洲金融危機(jī)和俄羅斯與中東歐金融危機(jī)案例分析的結(jié)論表明,外資銀行進(jìn)入對(duì)東道國銀行穩(wěn)定性的影響總體利大于弊；就我國而言,外資銀行進(jìn)入將有利于東道國銀行體系的穩(wěn)定。第三,本文采用財(cái)政部發(fā)布的金融業(yè)績效評(píng)估框架對(duì)我國上市商業(yè)銀行2007年至2012年后銀行開放期中經(jīng)營績效進(jìn)行效率評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)結(jié)果表明整體上處于“良好”水平,接近“優(yōu)秀”水平。本文還利用DEA技術(shù)對(duì)我國商業(yè)銀行的內(nèi)部效率進(jìn)行了系統(tǒng)評(píng)估,結(jié)果發(fā)現(xiàn),我國商業(yè)銀行的技術(shù)效率較高,且處于穩(wěn)定的狀態(tài),規(guī)模效率基本保持平穩(wěn),配置效率和成本效率有較大幅度的提升,但改善余地較大。此外,Tobit模型分析發(fā)現(xiàn),影響銀行效率的關(guān)鍵因素是銀行的獲利能力、主營業(yè)務(wù)的活力、增長潛力、資產(chǎn)質(zhì)量和資本充足性等,銀行的規(guī)模和市場份額、國有資本增值能力和撥備覆蓋水平等對(duì)其沒有顯著影響。第四,我國銀行的控制力呈現(xiàn)不斷上升趨勢,其中,本國銀行發(fā)展?fàn)顩r指標(biāo)對(duì)銀行控制力的影響最大,其次是本國政府對(duì)外資銀行的監(jiān)管力度,最后是外資銀行發(fā)展?fàn)顩r指標(biāo)。本國銀行發(fā)展對(duì)我國控制力的貢獻(xiàn)度在不斷加大,表明我國銀行的競爭力在對(duì)外開放條件下不斷提高。第五,金融安全綜合評(píng)價(jià)理論模型分析表明,在后開放期中,銀行對(duì)外開放程度的提高,提升了我國銀行的穩(wěn)定性,增強(qiáng)了銀行的控制力,改善了銀行的效率,從我國銀行穩(wěn)定性、銀行效率及銀行控制力的正效應(yīng)可獲得金融安全的綜合正效應(yīng),即銀行對(duì)外開放促進(jìn)了我國金融安全度的提升。從估算結(jié)果看,我國金融安全指數(shù)在2001年至2011年間總體呈現(xiàn)上升趨勢；對(duì)金融安全影響因素進(jìn)行實(shí)證分析的結(jié)論顯示,我國銀行穩(wěn)定性、銀行效率和銀行控制力對(duì)金融安全具有正向作用。平安銀行案例分析也得出了相同的結(jié)論。從“新金融安全觀”來看,后開放期中已有證據(jù)均不足以支持國外資本通過控制我國銀行市場來威脅我國金融安全的判斷。
顧宇婷[10]（2005）在《關(guān)于國內(nèi)金融安全研究進(jìn)展的述評(píng)》文中研究說明東南亞金融危機(jī)爆發(fā)前后,我國學(xué)者開始了對(duì)金融安全的研究。金融危機(jī)爆發(fā)后,各界人士從金融危機(jī)中得到啟示,紛紛探索金融安全問題的本源。在近十年的研究進(jìn)程中,我國學(xué)者對(duì)影響發(fā)展中國家金融安全的基本因素及影響我國金融安全的基本因素進(jìn)行了廣泛的討論和深入的剖析,提出了許多富有見解和實(shí)踐意義的相應(yīng)對(duì)策,對(duì)金融安全問題的研究取得了一定進(jìn)展,并逐漸開始形成一套系統(tǒng)的金融安全研究體系。但是,對(duì)金融安全研究進(jìn)行綜合評(píng)述的文章還不多見。本文試圖對(duì)我國學(xué)者關(guān)于金融安全問題的研究作一個(gè)階段性的綜述,通過對(duì)近200篇金融安全文獻(xiàn)的比較和歸納,總結(jié)和分析了我國金融安全研究的現(xiàn)狀和進(jìn)展。對(duì)金融安全概念的提出、金融安全概念的界定、金融安全的特征、我國金融安全研究經(jīng)歷的階段及其特點(diǎn)作了述評(píng),并對(duì)金融安全研究的主要問題和采用的主要研究方法進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析,得出了有意義的結(jié)論:我國金融安全研究主要側(cè)重于對(duì)影響金融安全的基本因素的剖析和提出相應(yīng)的政策建議,發(fā)現(xiàn)在影響發(fā)展中國家金融安全的19個(gè)主要因素中,影響程度最大的內(nèi)部因素是銀行業(yè)、社會(huì)信用等,影響程度最大的外部因素是金融全球化、國際游資的沖擊等;在影響我國金融安全的22個(gè)主要因素中,影響程度最大的內(nèi)部因素是經(jīng)濟(jì)及金融結(jié)構(gòu)、銀行業(yè)、金融創(chuàng)新、資本市場等,影響程度最大的外部因素是金融全球化、政府、非法資本流出入等;此外,本文還向讀者推薦了金融安全領(lǐng)域較值得一讀的兩本著作和53篇文獻(xiàn)。
二、淺析加入WTO后我國國有商業(yè)銀行面臨的挑戰(zhàn)（論文開題報(bào)告）
（1）論文研究背景及目的
此處內(nèi)容要求：
首先簡單簡介論文所研究問題的基本概念和背景，再而簡單明了地指出論文所要研究解決的具體問題，并提出你的論文準(zhǔn)備的觀點(diǎn)或解決方法。
寫法范例：
本文主要提出一款精簡64位RISC處理器存儲(chǔ)管理單元結(jié)構(gòu)并詳細(xì)分析其設(shè)計(jì)過程。在該MMU結(jié)構(gòu)中,TLB采用叁個(gè)分離的TLB,TLB采用基于內(nèi)容查找的相聯(lián)存儲(chǔ)器并行查找,支持粗粒度為64KB和細(xì)粒度為4KB兩種頁面大小,采用多級(jí)分層頁表結(jié)構(gòu)映射地址空間,并詳細(xì)論述了四級(jí)頁表轉(zhuǎn)換過程,TLB結(jié)構(gòu)組織等。該MMU結(jié)構(gòu)將作為該處理器存儲(chǔ)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的一個(gè)重要組成部分。
（2）本文研究方法
調(diào)查法：該方法是有目的、有系統(tǒng)的搜集有關(guān)研究對(duì)象的具體信息。
觀察法：用自己的感官和輔助工具直接觀察研究對(duì)象從而得到有關(guān)信息。
實(shí)驗(yàn)法：通過主支變革、控制研究對(duì)象來發(fā)現(xiàn)與確認(rèn)事物間的因果關(guān)系。
文獻(xiàn)研究法：通過調(diào)查文獻(xiàn)來獲得資料，從而全面的、正確的了解掌握研究方法。
實(shí)證研究法：依據(jù)現(xiàn)有的科學(xué)理論和實(shí)踐的需要提出設(shè)計(jì)。
定性分析法：對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行“質(zhì)”的方面的研究，這個(gè)方法需要計(jì)算的數(shù)據(jù)較少。
定量分析法：通過具體的數(shù)字，使人們對(duì)研究對(duì)象的認(rèn)識(shí)進(jìn)一步精確化。
跨學(xué)科研究法：運(yùn)用多學(xué)科的理論、方法和成果從整體上對(duì)某一課題進(jìn)行研究。
功能分析法：這是社會(huì)科學(xué)用來分析社會(huì)現(xiàn)象的一種方法，從某一功能出發(fā)研究多個(gè)方面的影響。
模擬法：通過創(chuàng)設(shè)一個(gè)與原型相似的模型來間接研究原型某種特性的一種形容方法。
三、淺析加入WTO后我國國有商業(yè)銀行面臨的挑戰(zhàn)（論文提綱范文）
（1）中美貿(mào)易摩擦對(duì)我國對(duì)外直接投資的影響研究（論文提綱范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 緒論 |
| 1.1 選題背景 |
| 1.2 研究意義 |
| 1.3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 |
| 1.3.1 貿(mào)易摩擦與對(duì)外直接投資 |
| 1.3.2 雙邊政治關(guān)系與對(duì)外直接投資 |
| 1.3.3 中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系與我國對(duì)外直接投資 |
| 1.3.4 文獻(xiàn)評(píng)述 |
| 1.4 論文結(jié)構(gòu) |
| 1.5 研究方法 |
| 1.6 創(chuàng)新之處 |
| 1.7 研究不足 |
| 第2章 國際直接投資理論的發(fā)展 |
| 2.1 早期經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)國際直接投資的認(rèn)識(shí) |
| 2.2 當(dāng)代國際直接投資理論的演變 |
| 2.2.1 發(fā)達(dá)國家直接投資理論 |
| 2.2.2 發(fā)展中國家直接投資理論 |
| 2.2.3 國際直接投資理論在中國的發(fā)展 |
| 2.3 主流國際直接投資理論的缺陷 |
| 2.4 國際直接投資理論研究的走向 |
| 2.5 本章小結(jié) |
| 第3章 大國博弈下崛起國企業(yè)對(duì)外直接投資的機(jī)理:一個(gè)整合性理論框架 |
| 3.1 理論視角:國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué) |
| 3.1.1 國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)立與發(fā)展 |
| 3.1.2 對(duì)外投資政策的選擇與國家實(shí)力的提升 |
| 3.1.3 國際體系結(jié)構(gòu)與戰(zhàn)略性貿(mào)易摩擦 |
| 3.1.4 層次分析法 |
| 3.2 體系層次:霸權(quán)國與崛起國的戰(zhàn)略博弈及其國際政治風(fēng)險(xiǎn)的溢出 |
| 3.2.1 霸權(quán)國與國際體系的穩(wěn)定 |
| 3.2.2 霸權(quán)衰落與國際體系的失序 |
| 3.2.3 國際機(jī)制與霸權(quán)之后的國際治理 |
| 3.2.4 霸權(quán)國與崛起國的戰(zhàn)略博弈 |
| 3.2.5 雙邊政治關(guān)系與崛起國對(duì)外直接投資 |
| 3.3 國家層次:外資政策選擇的雙層博弈機(jī)制 |
| 3.3.1 外資政策博弈的兩個(gè)層次:國際與國內(nèi) |
| 3.3.2 國內(nèi)利益集團(tuán)對(duì)政府外資政策選擇的影響:從集團(tuán)利益到國家利益的整合 |
| 3.3.3 第三國外資政策對(duì)霸權(quán)國及崛起國的政治傾向生成機(jī)制 |
| 3.4 企業(yè)層次:崛起國跨國公司對(duì)外直接投資的決策機(jī)制 |
| 3.5 本章小結(jié) |
| 第4章 中國對(duì)外直接投資的發(fā)展 |
| 4.1 中國對(duì)外直接投資的發(fā)展歷程 |
| 4.1.1 起步探索階段(1979~1991 年) |
| 4.1.2 規(guī)范調(diào)整階段(1992~2004 年) |
| 4.1.3 快速發(fā)展階段(2005~2013 年) |
| 4.2 “一帶一路”倡議下中國對(duì)外直接投資的發(fā)展態(tài)勢與特征表現(xiàn) |
| 4.2.1 高質(zhì)量發(fā)展階段(2014~2016 年) |
| 4.2.2 理性回歸階段(2017~2018 年) |
| 4.3 中國對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)分析 |
| 4.3.1 動(dòng)機(jī)分類 |
| 4.3.2 市場尋求型 |
| 4.3.3 避稅地投資 |
| 4.3.4 政策激勵(lì)型 |
| 4.3.5 制度尋求型 |
| 4.3.6 戰(zhàn)略投資型 |
| 4.3.7 要素尋求型 |
| 4.4 中國對(duì)外直接投資的比較優(yōu)勢 |
| 4.4.1 政策優(yōu)勢 |
| 4.4.2 資本優(yōu)勢 |
| 4.4.3 技術(shù)優(yōu)勢 |
| 4.4.4 貨幣優(yōu)勢 |
| 4.4.5 國家優(yōu)勢 |
| 4.5 本章小結(jié) |
| 第5章 中美貿(mào)易摩擦及其性質(zhì) |
| 5.1 中美貿(mào)易摩擦的發(fā)展歷程 |
| 5.1.1 經(jīng)濟(jì)性摩擦階段(1979~1989) |
| 5.1.2 政治性摩擦階段(1990~2001) |
| 5.1.3 制度性摩擦階段(2002~2007) |
| 5.1.4 戰(zhàn)略性摩擦階段(2008~至今) |
| 5.2 特朗普?qǐng)?zhí)政以來的中美貿(mào)易摩擦 |
| 5.2.1 限流入之發(fā)起貿(mào)易調(diào)查 |
| 5.2.2 減逆差之發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn) |
| 5.2.3 遏中國之強(qiáng)化技術(shù)封鎖 |
| 5.3 中美貿(mào)易摩擦的性質(zhì):基于四份301 清單的比較分析 |
| 5.3.1 整體情況比較 |
| 5.3.2 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)比較 |
| 5.4 本章小結(jié) |
| 第6章 我國企業(yè)對(duì)外直接投資決策的模型化分析 |
| 6.1 基本設(shè)定與經(jīng)濟(jì)環(huán)境刻畫 |
| 6.1.1 模型的一般假設(shè) |
| 6.1.2 資本的分配 |
| 6.1.3 人力資本的設(shè)定 |
| 6.1.4 技術(shù)部門的知識(shí)生產(chǎn) |
| 6.1.5 最終生產(chǎn)函數(shù)形式的設(shè)定 |
| 6.1.6 經(jīng)營者個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為的刻畫 |
| 6.1.7 對(duì)金融合約的刻畫 |
| 6.1.8 職業(yè)選擇、市場壁壘與部門邊界 |
| 6.2 模型擴(kuò)展:開放經(jīng)濟(jì)條件下 |
| 6.2.1 對(duì)發(fā)達(dá)國家的直接投資 |
| 6.2.2 對(duì)發(fā)展中國家的直接投資 |
| 6.3 模型的現(xiàn)實(shí)意義解析 |
| 6.3.1 對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī) |
| 6.3.2 對(duì)外直接投資的優(yōu)勢 |
| 6.4 模型對(duì)國際政治風(fēng)險(xiǎn)影響我國企業(yè)對(duì)外直接投資的解釋 |
| 6.5 本章小結(jié) |
| 第7章 中美貿(mào)易摩擦影響我國對(duì)外直接投資的實(shí)證檢驗(yàn) |
| 7.1 研究假設(shè):理論與現(xiàn)實(shí) |
| 7.2 變量選擇與基準(zhǔn)回歸方程 |
| 7.2.1 被解釋變量的確定 |
| 7.2.2 核心解釋變量的確定 |
| 7.2.3 數(shù)據(jù)來源與預(yù)處理說明 |
| 7.2.4 基準(zhǔn)回歸方程的建立 |
| 7.2.5 樣本國家（地區(qū)）說明 |
| 7.2.6 控制變量的選擇 |
| 7.3 中美貿(mào)易摩擦對(duì)我國跨國直接投資的影響效應(yīng)檢驗(yàn) |
| 7.3.1 計(jì)量方法的選擇 |
| 7.3.2 簡化模型估計(jì)結(jié)果 |
| 7.3.3 加入控制變量后的固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果 |
| 7.3.4 控制時(shí)間效應(yīng)后的雙向固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果 |
| 7.3.5 考慮解釋變量滯后項(xiàng)的雙向固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果 |
| 7.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn) |
| 7.4.1 關(guān)于內(nèi)生性問題 |
| 7.4.2 關(guān)于樣本選擇偏差問題 |
| 7.5 異質(zhì)性檢驗(yàn) |
| 7.5.1 時(shí)間異質(zhì)性 |
| 7.5.2 國家異質(zhì)性 |
| 7.6 本章小結(jié) |
| 第8章 結(jié)論與政策建議 |
| 8.1 主要結(jié)論 |
| 8.2 政策建議 |
| 參考文獻(xiàn) |
| 致謝 |
| 攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表論文以及參加科研情況 |
（2）金融開放與中國本土存款性金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展（論文提綱范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 緒論 |
| 1.1 選題背景 |
| 1.1.1 現(xiàn)實(shí)背景 |
| 1.1.2 理論背景 |
| 1.2 研究意義 |
| 1.2.1 理論意義 |
| 1.2.2 實(shí)踐意義 |
| 1.3 研究思路、結(jié)構(gòu)安排與研究方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 結(jié)構(gòu)安排 |
| 1.3.3 研究方法 |
| 1.4 主要?jiǎng)?chuàng)新與不足 |
| 1.4.1 主要?jiǎng)?chuàng)新 |
| 1.4.2 不足之處 |
| 第2章 相關(guān)概念界定、基礎(chǔ)理論與相關(guān)文獻(xiàn)評(píng)述 |
| 2.1 概念界定 |
| 2.1.1 對(duì)金融開放的理解 |
| 2.1.2 對(duì)中國金融開放階段的歷史界定 |
| 2.1.3 對(duì)被動(dòng)開放和主動(dòng)開放的理解 |
| 2.1.4 對(duì)本土存款性金融機(jī)構(gòu)的界定 |
| 2.1.5 對(duì)發(fā)展的理解 |
| 2.2 理論基礎(chǔ) |
| 2.2.1 內(nèi)生增長理論 |
| 2.2.2 自組織理論 |
| 2.2.3 理論基礎(chǔ)的適用性分析 |
| 2.3 相關(guān)文獻(xiàn)評(píng)述 |
| 2.3.1 市場開放對(duì)中國金融業(yè)發(fā)展的影響 |
| 2.3.2 1840-1927年間中國本土金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展 |
| 2.3.3 1978年后中國本土銀行業(yè)發(fā)展 |
| 2.3.4 對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的評(píng)價(jià) |
| 第3章 被動(dòng)開放與中國本土存款性金融機(jī)構(gòu)發(fā)展(1840-1927年) |
| 3.1 五口通商與近代金融市場被動(dòng)開放 |
| 3.2 被動(dòng)開放條件下外國銀行對(duì)華資本牽制 |
| 3.2.1 外國在華銀行市場進(jìn)入及市場壟斷 |
| 3.2.2 外國在華銀行對(duì)舊式金融機(jī)構(gòu)的資本牽制 |
| 3.2.3 中外金融機(jī)構(gòu)互動(dòng)實(shí)質(zhì):資本侵略 |
| 3.3 舊式金融機(jī)構(gòu)的歷史沉浮 |
| 3.3.1 本土錢莊的近代化轉(zhuǎn)型 |
| 3.3.2 本土票號(hào)的時(shí)代衰落 |
| 3.4 現(xiàn)代銀行業(yè)的曲折探索 |
| 3.4.1 發(fā)展背景:外商銀行干涉與封建勢力阻撓 |
| 3.4.2 “官護(hù)”銀行興起階段 |
| 3.4.3 華資銀行新設(shè)階段 |
| 3.4.4 本土銀行業(yè)聯(lián)合發(fā)展階段 |
| 3.5 歷史價(jià)值評(píng)價(jià) |
| 第4章 主動(dòng)開放與中國本土存款性金融機(jī)構(gòu)發(fā)展(1978年改革開放后) |
| 4.1 改革開放與中國金融市場主動(dòng)開放 |
| 4.2 市場開放與中國銀行業(yè)“頂層設(shè)計(jì)”(1978-2001年) |
| 4.2.1 “開大門”的金融開放 |
| 4.2.2 建立中央銀行制度 |
| 4.2.3 探索國有銀行改革 |
| 4.2.4 從微觀主體發(fā)展到宏觀格局構(gòu)建:搭建二級(jí)銀行體系 |
| 4.3 擴(kuò)大對(duì)外開放后中國銀行業(yè)改革的深化調(diào)整(2001-2008年) |
| 4.3.1 全面對(duì)外開放 |
| 4.3.2 準(zhǔn)確定義中央銀行地位 |
| 4.3.3 國有商業(yè)銀行股份制改革 |
| 4.3.4 “準(zhǔn)體制外”股份制商業(yè)銀行深化改革 |
| 4.3.5 發(fā)展城市商業(yè)銀行 |
| 4.3.6 從微觀主體發(fā)展到宏觀格局構(gòu)建:本土銀行業(yè)增量改革 |
| 4.4 后危機(jī)時(shí)代中國銀行業(yè)改革的多元化布局(2008年后) |
| 4.4.1 中國銀行業(yè)“走進(jìn)”國際視野 |
| 4.4.2 中央銀行制度完善 |
| 4.4.3 農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)深化發(fā)展 |
| 4.4.4 從微觀主體發(fā)展到宏觀格局構(gòu)建:建立多元銀行體系 |
| 4.5 歷史價(jià)值評(píng)價(jià) |
| 第5章 被動(dòng)開放與本土存款性金融機(jī)構(gòu)發(fā)展的實(shí)證分析 |
| 5.1 實(shí)證分析背景 |
| 5.2 探索性因子分析 |
| 5.2.1 研究方法 |
| 5.2.2 研究對(duì)象 |
| 5.2.3 探索性因子分析 |
| 5.3 結(jié)構(gòu)方程模型分析與中介效應(yīng)檢驗(yàn) |
| 5.3.1 研究假設(shè) |
| 5.3.2 研究方法介紹 |
| 5.3.3 樣本的基本特征與相關(guān)性分析 |
| 5.3.4 驗(yàn)證性因子分析 |
| 5.3.5 結(jié)構(gòu)方程模型分析 |
| 5.3.6 中介效應(yīng)分析 |
| 5.4 本章小結(jié) |
| 第6章 主動(dòng)開放與本土存款性金融機(jī)構(gòu)發(fā)展的實(shí)證分析 |
| 6.1 變量介紹及數(shù)據(jù)來源 |
| 6.1.1 數(shù)據(jù)來源 |
| 6.1.2 研究模型介紹 |
| 6.1.3 變量介紹 |
| 6.1.4 變量基本統(tǒng)計(jì)量 |
| 6.1.5 共線性和相關(guān)性檢驗(yàn) |
| 6.2 主動(dòng)開放影響實(shí)證分析 |
| 6.2.1 全樣本分析 |
| 6.2.2 第二階段分析 |
| 6.2.3 第三階段分析 |
| 6.3 不同銀行異質(zhì)性影響分析 |
| 6.3.1 國有控股大型商業(yè)銀行 |
| 6.3.2 股份制商業(yè)銀行 |
| 6.3.3 城市商業(yè)銀行 |
| 6.3.4 農(nóng)村商業(yè)銀行 |
| 6.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn) |
| 6.5 內(nèi)生性檢驗(yàn) |
| 6.6 本章小結(jié) |
| 6.6.1 全樣本影響結(jié)論 |
| 6.6.2 不同階段影響結(jié)論 |
| 6.6.3 不同類型銀行影響結(jié)論 |
| 第7章 中國本土存款性金融機(jī)構(gòu)發(fā)展的邏輯、特征、經(jīng)驗(yàn)及啟示 |
| 7.1 金融開放條件下中國本土存款性金融機(jī)構(gòu)發(fā)展邏輯 |
| 7.1.1 歷史的變遷:兩次金融開放的變遷遞進(jìn) |
| 7.1.2 政策(環(huán)境)的變遷:不同政策效能的變遷差異 |
| 7.1.3 理念的變遷:金融機(jī)構(gòu)變遷發(fā)生的關(guān)鍵 |
| 7.2 金融開放條件下中國本土存款性金融機(jī)構(gòu)發(fā)展特征 |
| 7.2.1 以金融開放作為發(fā)展起點(diǎn) |
| 7.2.2 以漸進(jìn)式改革作為發(fā)展思路 |
| 7.2.3 以個(gè)體發(fā)展帶動(dòng)整體變革 |
| 7.2.4 以增量改革促進(jìn)存量改革 |
| 7.2.5 以機(jī)構(gòu)改革和功能完善協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)構(gòu)發(fā)展 |
| 7.3 金融開放條件下中國本土存款性金融機(jī)構(gòu)發(fā)展經(jīng)驗(yàn) |
| 7.3.1 以發(fā)揮本土優(yōu)勢為導(dǎo)向 |
| 7.3.2 在開放學(xué)習(xí)中堅(jiān)持本土適應(yīng)性 |
| 7.3.3 發(fā)揮主體的內(nèi)生性帶動(dòng)作用 |
| 7.3.4 以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為動(dòng)力 |
| 7.3.5 堅(jiān)持發(fā)展的與時(shí)俱進(jìn) |
| 7.3.6 結(jié)合宏觀調(diào)控與微觀主體能動(dòng)性 |
| 7.4 新一輪金融開放背景下本土銀行部門發(fā)展啟示 |
| 7.4.1 立足國情:保持對(duì)外開放與國家戰(zhàn)略的一致性 |
| 7.4.2 依托本土:激發(fā)本土銀行部門發(fā)展的自覺能動(dòng)性 |
| 7.4.3 政府定位:完善金融開放中的政府作用 |
| 7.4.4 以史為鑒:推廣金融發(fā)展實(shí)踐和理論的中國方案 |
| 參考文獻(xiàn) |
| 附錄 |
| 在學(xué)期間學(xué)術(shù)成果表 |
| 致謝 |
（3）WTO框架下中美貿(mào)易爭端中的法律技術(shù)脫節(jié)研究（論文提綱范文）
| 內(nèi)容摘要 |
| abstract |
| 導(dǎo)論 |
| 第一節(jié) 研究背景 |
| 一、中美貿(mào)易爭端解決對(duì)中國貿(mào)易發(fā)展的重要性 |
| 二、WTO爭端解決機(jī)制對(duì)中美爭端解決的重要意義 |
| 三、中美法律技術(shù)脫節(jié)和中美貿(mào)易爭端的關(guān)系 |
| 第二節(jié) 研究意義 |
| 一、理論意義 |
| 二、現(xiàn)實(shí)意義 |
| 第三節(jié) 文獻(xiàn)綜述 |
| 一、關(guān)于法律技術(shù)脫節(jié)的研究 |
| 二、關(guān)于WTO爭端解決機(jī)制的研究 |
| 三、關(guān)于中美貿(mào)易爭端的研究 |
| 四、關(guān)于中國貿(mào)易法律技術(shù)的研究 |
| 五、關(guān)于美國貿(mào)易法律技術(shù)的研究 |
| 六、關(guān)于中美貿(mào)易發(fā)展和戰(zhàn)略的研究 |
| 七、關(guān)于中國發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)力的研究 |
| 八、研究現(xiàn)狀評(píng)述及啟示 |
| 第四節(jié) 研究內(nèi)容 |
| 一、研究范疇 |
| 二、研究重點(diǎn)、難點(diǎn)和創(chuàng)新 |
| 三、研究思路 |
| 第一章 法律技術(shù)脫節(jié)的內(nèi)涵與外延 |
| 第一節(jié) 法律技術(shù)的概念發(fā)展及特征 |
| 一、法律技術(shù)的概念淵源 |
| 二、法律技術(shù)的概念拓展 |
| 三、法律技術(shù)的特性 |
| 第二節(jié) 法律技術(shù)脫節(jié)的基本內(nèi)容 |
| 一、法律技術(shù)脫節(jié)的內(nèi)涵 |
| 二、法律技術(shù)脫節(jié)的原因和特征 |
| 第三節(jié) 法律技術(shù)脫節(jié)的影響 |
| 一、法律技術(shù)脫節(jié)在國內(nèi)領(lǐng)域的影響 |
| 二、法律技術(shù)脫節(jié)在國際領(lǐng)域的影響 |
| 第四節(jié) 本章小結(jié) |
| 第二章 WTO框架下中美法律技術(shù)脫節(jié)的背景分析 |
| 第一節(jié) WTO的發(fā)展與現(xiàn)狀 |
| 一、WTO制度發(fā)展 |
| 二、WTO規(guī)則體系的困境 |
| 第二節(jié) 中國對(duì)美國貿(mào)易法律技術(shù)脫節(jié)背景 |
| 一、入世后中國貿(mào)易發(fā)展概況、特點(diǎn)和前景 |
| 二、中國對(duì)美貿(mào)易戰(zhàn)略演變 |
| 三、中國貿(mào)易法與WTO規(guī)則關(guān)系 |
| 第三節(jié) 美國對(duì)中國貿(mào)易法律技術(shù)脫節(jié)背景 |
| 一、2001 年至今美國貿(mào)易發(fā)展概況、特點(diǎn)和前景 |
| 二、美國對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)略演變 |
| 三、美國貿(mào)易法與WTO規(guī)則關(guān)系 |
| 第四節(jié) 本章小結(jié) |
| 第三章 中美貿(mào)易爭端的法律技術(shù)脫節(jié)案例表現(xiàn) |
| 第一節(jié) 中國訴美國的WTO爭端案件統(tǒng)計(jì)與分析 |
| 一、年度起訴案件變化規(guī)律 |
| 二、美國應(yīng)訴方式法律性強(qiáng) |
| 三、從案件結(jié)果看 |
| 第二節(jié) 美國訴中國的WTO爭端案件統(tǒng)計(jì)與分析 |
| 一、年度起訴案件變化規(guī)律 |
| 二、案件涉及傳統(tǒng)貿(mào)易和美國優(yōu)勢領(lǐng)域 |
| 三、中國應(yīng)訴方式政治性強(qiáng) |
| 四、從案件結(jié)果看 |
| 第三節(jié) 本章小結(jié) |
| 第四章 中美在WTO實(shí)體法領(lǐng)域的法律技術(shù)脫節(jié) |
| 第一節(jié) 中美貿(mào)易爭端涉及的實(shí)體法領(lǐng)域概況 |
| 第二節(jié) 中美實(shí)體法領(lǐng)域的法律技術(shù)脫節(jié)內(nèi)容和特點(diǎn) |
| 一、涉案WTO實(shí)體法規(guī)下中美法律技術(shù)脫節(jié)的內(nèi)容 |
| 二、涉案WTO實(shí)體法規(guī)下中美法律技術(shù)脫節(jié)的特點(diǎn) |
| 第三節(jié) 中美實(shí)體性法律技術(shù)脫節(jié)的原因 |
| 一、實(shí)體性立法領(lǐng)域的原因 |
| 二、實(shí)體法適用領(lǐng)域的原因 |
| 第五章 中美在WTO程序法領(lǐng)域的法律技術(shù)脫節(jié) |
| 第一節(jié) 中美“雙反”案件中程序性的法律技術(shù)脫節(jié) |
| 一、AD和 SCM中的程序性規(guī)定 |
| 二、中美涉反傾銷或反補(bǔ)貼程序案的概況 |
| 三、中美在雙反領(lǐng)域中的程序性法律技術(shù)脫節(jié) |
| 第二節(jié) 中美在DSU程序中的法律技術(shù)脫節(jié) |
| 一、DSU程序性規(guī)定 |
| 二、中美WTO爭端案件涉DSU程序概況 |
| 三、中美在DSU程序下的法律技術(shù)脫節(jié) |
| 第三節(jié) 中美WTO爭端中程序性法律技術(shù)脫節(jié)的原因 |
| 一、程序價(jià)值理念不一致 |
| 二、程序性立法差異 |
| 三、程序法適用差異 |
| 第六章 WTO體系下中國的貿(mào)易法律技術(shù)調(diào)整方案 |
| 第一節(jié) 貿(mào)易法價(jià)值合法化 |
| 一、維護(hù)WTO多邊貿(mào)易體制 |
| 二、堅(jiān)持自由貿(mào)易和公平貿(mào)易原則 |
| 三、實(shí)體法和程序法并重原則 |
| 第二節(jié) 中國對(duì)美貿(mào)易立法技術(shù)調(diào)整方案 |
| 一、平衡內(nèi)外的立法方針 |
| 二、調(diào)整立法機(jī)制和機(jī)構(gòu) |
| 三、確立科學(xué)的立法規(guī)范 |
| 第三節(jié) 中國對(duì)美貿(mào)易法律適用技術(shù)調(diào)整方案 |
| 一、法律適用部門分工專業(yè)化機(jī)制化 |
| 二、積極主動(dòng)參與國際貿(mào)易爭端解決 |
| 三、建立與立法機(jī)構(gòu)的反饋機(jī)制 |
| 四、轉(zhuǎn)變“第三方”思維,實(shí)踐中提高對(duì)實(shí)體法的解釋能力 |
| 結(jié)論 |
| 參考文獻(xiàn) |
| 一、中文參考文獻(xiàn) |
| (一)中文著作 |
| (二)中文譯著 |
| (三)中文論文 |
| (四)中文學(xué)位論文 |
| 二、英文參考文獻(xiàn) |
| (一)英文著作 |
| (二)英文論文 |
| 三、相關(guān)網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫 |
| 附件:中美提交WTO爭端案件統(tǒng)計(jì)(2001-2019) |
| 致謝 |
（4）外資企業(yè)影響中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究（論文提綱范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 導(dǎo)論 |
| 1.1 選題背景及研究意義 |
| 1.1.1 理論意義 |
| 1.1.2 現(xiàn)實(shí)意義 |
| 1.2 研究思路與結(jié)構(gòu)安排 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 結(jié)構(gòu)安排 |
| 1.3 研究方法 |
| 1.4 創(chuàng)新點(diǎn)與不足之處 |
| 1.4.1 創(chuàng)新點(diǎn) |
| 1.4.2 不足之處 |
| 1.5 核心概念及界定 |
| 1.5.1 外資企業(yè) |
| 1.5.2 對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策 |
| 1.5.3 利益集團(tuán) |
| 第2章 文獻(xiàn)綜述 |
| 2.1 對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 |
| 2.1.1 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生與發(fā)展 |
| 2.1.2 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法 |
| 2.2 外資利益集團(tuán)理論綜述 |
| 2.2.1 利益集團(tuán)理論 |
| 2.2.2 外資利益集團(tuán) |
| 2.3 利益集團(tuán)和中國政治 |
| 2.3.1 中國政治體制 |
| 2.3.2 中國利益集團(tuán) |
| 2.4 本章小結(jié) |
| 第3章 利益集團(tuán)行為影響政策機(jī)制的理論范式與分析框架 |
| 3.1 .利益集團(tuán)和政策過程 |
| 3.1.1 政策過程分析 |
| 3.1.2 利益集團(tuán)行動(dòng)邏輯 |
| 3.1.3 結(jié)果分析 |
| 3.2 利益集團(tuán)影響政策決策的經(jīng)典理論模型 |
| 3.2.1 奧爾森的集體行動(dòng)理論 |
| 3.2.2 非合作博弈模型 |
| 3.2.3 “保護(hù)待售”模型 |
| 3.3 外國資本影響對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的理論模型 |
| 3.4 本章小結(jié) |
| 第4章 外資企業(yè)影響中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的行為邏輯 |
| 4.1 中國政治體制特性 |
| 4.1.1 中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo) |
| 4.1.2 全國人民代表大會(huì) |
| 4.1.3 國務(wù)院 |
| 4.2 中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策制定 |
| 4.2.1 政策制定過程 |
| 4.2.2 政策制定機(jī)構(gòu) |
| 4.2.3 加入WTO后的新特點(diǎn) |
| 4.3 對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策制定過程中的外資企業(yè)的行為邏輯 |
| 4.3.1 外資企業(yè)在中國政治決策體系中的位置 |
| 4.3.2 外資企業(yè)的資源稟賦 |
| 4.3.3 外資企業(yè)影響中國政策決策的方式與手段 |
| 4.4 外資企業(yè)影響中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的路徑和機(jī)制 |
| 4.5 本章小結(jié) |
| 第5章 外資企業(yè)在華發(fā)展回顧:1978年-2019年 |
| 5.1 第一階段:外資初步發(fā)展與試點(diǎn)探索階段(1978年-1991年) |
| 5.2 第二階段:外資快速發(fā)展階段(1992年-2000年) |
| 5.3 第三階段:外資高層次開放階段(2001年-2011年) |
| 5.4 第四階段:外資全面開放階段(2012年至今) |
| 5.5 本章小結(jié) |
| 第6章 外資企業(yè)集體行動(dòng)影響中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的分析 |
| 6.1 概述 |
| 6.2 外資企業(yè)集體行動(dòng)的直接作用路徑:干預(yù)東道國政府 |
| 6.2.1 影響立法機(jī)關(guān) |
| 6.2.2 影響行政機(jī)關(guān) |
| 6.2.3 案例分析:“兩稅”合一的博弈過程 |
| 6.3 外資企業(yè)集體行動(dòng)的間接作用路徑:游說母國政府 |
| 6.3.1 第一階段:在華外資企業(yè)游說母國政府 |
| 6.3.2 第二階段:外國政府向中國政府施壓 |
| 6.3.3 案例分析:政府采購與自主創(chuàng)新脫鉤 |
| 6.4 外資企業(yè)對(duì)華策略現(xiàn)狀 |
| 6.5 本章小結(jié) |
| 第7章 外資企業(yè)個(gè)體行動(dòng)影響對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的分析 |
| 7.1 .傳統(tǒng)“反向?qū)ぷ狻崩碚摵屯赓Y企業(yè)個(gè)體行動(dòng)的尋租行為 |
| 7.1.1 地方優(yōu)惠外資政策和傳統(tǒng)“反向?qū)ぷ饫碚摗?/td> |
| 7.1.2 外資企業(yè)尋租行為 |
| 7.2 外資企業(yè)尋租行為的理論模型 |
| 7.3 外資企業(yè)尋租行為的實(shí)證分析 |
| 7.3.1 研究假設(shè) |
| 7.3.2 數(shù)據(jù)、變量和實(shí)證方法 |
| 7.3.3 實(shí)證檢驗(yàn)和結(jié)果分析 |
| 7.4 本章小結(jié) |
| 第8章 規(guī)范在華外資企業(yè)影響對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策過程的建議 |
| 8.1 對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策醞釀過程中規(guī)范外資企業(yè)行為的思路 |
| 8.2 對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策制定過程中規(guī)范外資企業(yè)行為的思路 |
| 8.3 對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行過程中規(guī)范外資企業(yè)行為的思路 |
| 8.4 本章小結(jié) |
| 第9章 結(jié)論與展望 |
| 參考文獻(xiàn) |
| 致謝 |
| 個(gè)人簡歷在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果 |
（5）中央和地方金融監(jiān)管權(quán)配置問題研究（論文提綱范文）
| 中文摘要 |
| abstract |
| 緒論 |
| 一、研究意義 |
| 二、研究綜述 |
| 三、研究路徑 |
| 第一章 金融監(jiān)管權(quán)央地配置的理論基礎(chǔ) |
| 第一節(jié) 金融監(jiān)管權(quán)理論基礎(chǔ) |
| 一、金融監(jiān)管的公權(quán)力屬性 |
| 二、金融監(jiān)管的正當(dāng)性理論 |
| 第二節(jié) 金融監(jiān)管權(quán)的多元與多重 |
| 一、金融監(jiān)管權(quán)主體的多元化 |
| 二、金融監(jiān)管對(duì)象的全覆蓋 |
| 三、金融監(jiān)管內(nèi)容的系統(tǒng)化 |
| 第三節(jié) 金融監(jiān)管權(quán)央地配置的“結(jié)構(gòu)化”性質(zhì) |
| 一、國家權(quán)力的央地配置 |
| 二、“結(jié)構(gòu)化”視角下的金融監(jiān)管權(quán)央地配置 |
| 第四節(jié) 金融監(jiān)管權(quán)央地配置的動(dòng)因 |
| 一、地方金融業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r是根本動(dòng)因 |
| 二、地方政府金融發(fā)展的競爭需要是直接動(dòng)因 |
| 三、維護(hù)金融安全是終極動(dòng)因 |
| 四、國家權(quán)力結(jié)構(gòu)改革是重要?jiǎng)右?/td> |
| 本章小結(jié) |
| 第二章 我國央地金融監(jiān)管權(quán)配置的變遷和現(xiàn)狀 |
| 第一節(jié) 中央金融監(jiān)管權(quán)模式的歷史變遷 |
| 一、1949-1979:中央銀行“大一統(tǒng)”時(shí)代 |
| 二、1979-1992:中央銀行體制的建立與地方監(jiān)督保障 |
| 三、1992-2003:分業(yè)監(jiān)管與地方干預(yù) |
| 四、2003-至今:分業(yè)監(jiān)管與金融監(jiān)管協(xié)調(diào) |
| 第二節(jié) 我國地方金融監(jiān)管權(quán)的歷史考察 |
| 一、1949 年以來我國權(quán)力央地關(guān)系的發(fā)展 |
| 二、我國金融監(jiān)管央地關(guān)系的變遷 |
| 第三節(jié) 我國央地金融監(jiān)管權(quán)配置的現(xiàn)狀分析 |
| 一、中央金融監(jiān)管權(quán)配置現(xiàn)實(shí) |
| 二、金融監(jiān)管權(quán)集中配置于中央的弊端 |
| 三、地方金融監(jiān)管權(quán)的配置現(xiàn)實(shí) |
| 四、央地雙層監(jiān)管的顯著趨勢 |
| 本章小結(jié) |
| 第三章 我國金融監(jiān)管權(quán)央地配置的困境 |
| 第一節(jié) 地方金融監(jiān)管的多重困境 |
| 一、應(yīng)對(duì)傳統(tǒng)金融的困境 |
| 二、地方金融監(jiān)管法律依據(jù)普遍缺失 |
| 三、地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)定位不清 |
| 四、應(yīng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融沖擊的困境 |
| 第二節(jié) 金融監(jiān)管權(quán)配置的合法性危機(jī) |
| 一、金融立法現(xiàn)狀 |
| 二、現(xiàn)行金融立法存在的問題 |
| 本章小結(jié) |
| 第四章 金融監(jiān)管央地配置域外模式借鑒 |
| 第一節(jié) 分權(quán)型多層監(jiān)管模式 |
| 一、美國的分權(quán)型雙層金融監(jiān)管權(quán)配置 |
| 二、加拿大分權(quán)型雙層金融監(jiān)管權(quán)配置 |
| 三、美國、加拿大分權(quán)型多層監(jiān)管體制特征 |
| 第二節(jié) 集中型單層監(jiān)管模式 |
| 一、英國金融監(jiān)管權(quán)集權(quán)型單層配置模式 |
| 二、德國依托地方銀行的地方監(jiān)管模式 |
| 三、日本中央政府部門行政授權(quán)地方監(jiān)管模式 |
| 四、歐盟合作性金融監(jiān)管模式 |
| 五、主要發(fā)達(dá)國家和地區(qū)單層監(jiān)管模式的特征 |
| 第三節(jié) 域外金融監(jiān)管的比較分析及其對(duì)中國的啟示 |
| 一、域外金融監(jiān)管權(quán)配置的制度化 |
| 二、監(jiān)管權(quán)力央地配置模式的決定因素 |
| 本章小結(jié) |
| 第五章 金融監(jiān)管權(quán)央地配置的制度建構(gòu) |
| 第一節(jié) 金融監(jiān)管權(quán)央地配置的宏觀設(shè)計(jì) |
| 一、金融監(jiān)管權(quán)央地配置的價(jià)值取向 |
| 二、金融監(jiān)管權(quán)央地配置的配置目標(biāo) |
| 三、金融監(jiān)管權(quán)央地配置的主要原則 |
| 第二節(jié) 地方金融監(jiān)管權(quán)配置的法治化路徑 |
| 一、通過法律制度配置監(jiān)管權(quán)力 |
| 二、充分發(fā)揮地方立法權(quán)的作用 |
| 第三節(jié) 地方金融監(jiān)管權(quán)主體配置 |
| 一、監(jiān)管機(jī)構(gòu)配置的基本原則 |
| 二、中央指導(dǎo)下的地方統(tǒng)籌監(jiān)管模式 |
| 第四節(jié) 地方金融監(jiān)管權(quán)內(nèi)容配置 |
| 一、厘清地方監(jiān)管與中央監(jiān)管之間的界限 |
| 二、厘清地方金融市場與政府監(jiān)管之間的界限 |
| 三、地方金融監(jiān)管權(quán)配置內(nèi)容 |
| 第五節(jié) 配套制度設(shè)計(jì) |
| 一、中央從嚴(yán)格分業(yè)走向行業(yè)統(tǒng)籌 |
| 二、完善中央與地方經(jīng)濟(jì)權(quán)力配置關(guān)系 |
| 三、創(chuàng)造地方金融監(jiān)管權(quán)實(shí)現(xiàn)的條件 |
| 本章小結(jié) |
| 結(jié)語 |
| 參考文獻(xiàn) |
| 致謝 |
（6）主權(quán)財(cái)富基金對(duì)外投資中的法律問題研究（論文提綱范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 緒論 |
| 一、選題背景及意義 |
| 二、研究現(xiàn)狀及綜述 |
| 三、論文的創(chuàng)新點(diǎn) |
| 四、研究方法 |
| 第一章 主權(quán)財(cái)富基金海外投資法律問題概述 |
| 第一節(jié) 主權(quán)財(cái)富基金海外投資發(fā)展概況 |
| 一、主權(quán)財(cái)富基金投資領(lǐng)域的擴(kuò)張 |
| 二、影響主權(quán)財(cái)富基金投資的因素 |
| 第二節(jié) 主權(quán)財(cái)富基金在投資領(lǐng)域的角色轉(zhuǎn)變 |
| 一、由穩(wěn)定基金到金融投資者 |
| 二、由對(duì)金融經(jīng)濟(jì)的負(fù)面效應(yīng)到積極影響 |
| 三、新設(shè)立主權(quán)財(cái)富基金的動(dòng)機(jī)轉(zhuǎn)變 |
| 第三節(jié) 主權(quán)財(cái)富基金投資擴(kuò)張引發(fā)的法律問題 |
| 一、國家安全監(jiān)管 |
| 二、主權(quán)豁免 |
| 三、社會(huì)責(zé)任投資 |
| 本章小結(jié) |
| 第二章 主權(quán)財(cái)富基金面臨的東道國監(jiān)管及自我應(yīng)對(duì) |
| 第一節(jié) 投資保護(hù)主義浪潮催生的主權(quán)財(cái)富基金投資監(jiān)管 |
| 一、國家安全關(guān)切引發(fā)的投資保護(hù)主義措施 |
| 二、主權(quán)財(cái)富基金監(jiān)管與金融穩(wěn)定性 |
| 三、東道國進(jìn)行主權(quán)財(cái)富基金監(jiān)管的利益考量 |
| 第二節(jié) 主權(quán)財(cái)富基金的法律監(jiān)管模式 |
| 一、東道國實(shí)施的主權(quán)財(cái)富基金監(jiān)管措施 |
| 二、主權(quán)財(cái)富基金的自我監(jiān)管 |
| 第三節(jié) 主權(quán)財(cái)富基金監(jiān)管的缺失與克服 |
| 一、東道國監(jiān)管措施保護(hù)對(duì)象的模糊性 |
| 二、東道國監(jiān)管的目標(biāo)及關(guān)鍵要素 |
| 三、東道國監(jiān)管應(yīng)注意的問題及主權(quán)財(cái)富基金的應(yīng)對(duì) |
| 本章小結(jié) |
| 第三章 東道國監(jiān)管背景下主權(quán)財(cái)富基金投資利益之保護(hù) |
| 第一節(jié) 雙邊投資條約對(duì)主權(quán)財(cái)富基金投資的保護(hù) |
| 一、雙邊投資條約中與主權(quán)財(cái)富基金投資保護(hù)相關(guān)的新發(fā)展 |
| 二、雙邊投資條約在保護(hù)主權(quán)財(cái)富基金投資中的主導(dǎo)作用 |
| 第二節(jié) 多邊框架下對(duì)主權(quán)財(cái)富基金投資的保護(hù) |
| 一、GATS在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域?yàn)橹鳈?quán)財(cái)富基金提供的一般保護(hù) |
| 二、WTO多邊貨物貿(mào)易協(xié)定對(duì)主權(quán)財(cái)富基金投資的適用 |
| 三、OECD文件對(duì)主權(quán)財(cái)富基金保護(hù)的指導(dǎo)意義 |
| 四、歐盟法律對(duì)主權(quán)財(cái)富基金的區(qū)域性保護(hù) |
| 第三節(jié) 主權(quán)財(cái)富基金投資保護(hù)面臨的困境及克服 |
| 本章小結(jié) |
| 第四章 主權(quán)財(cái)富基金海外投資的爭端解決機(jī)制 |
| 第一節(jié) 主權(quán)財(cái)富基金投資爭端的產(chǎn)生及解決現(xiàn)狀 |
| 一、主權(quán)財(cái)富基金投資擴(kuò)張引發(fā)的投資爭端 |
| 二、投資爭端解決途徑的不完善及選擇受限 |
| 第二節(jié) 主權(quán)財(cái)富基金援引投資者與國家間爭端解決機(jī)制的可行性分析 |
| 一、投資者與國家間投資爭端解決機(jī)制的發(fā)展及當(dāng)下面臨的挑戰(zhàn) |
| 二、雙邊投資條約下主權(quán)財(cái)富基金投資爭端管轄權(quán)的確定 |
| 三、《ICSID公約》下主權(quán)財(cái)富基金投資爭端管轄權(quán)的確定 |
| 四、主權(quán)財(cái)富基金提起規(guī)制性征收之訴的可行性 |
| 第三節(jié) 解決主權(quán)財(cái)富基金投資爭端的其他途徑 |
| 一、利用WTO爭端機(jī)制間接解決主權(quán)財(cái)富基金投資爭端的設(shè)想 |
| 二、其他爭端解決機(jī)制的適用 |
| 本章小結(jié) |
| 第五章 中國主權(quán)財(cái)富基金進(jìn)行海外投資時(shí)應(yīng)注意的問題 |
| 第一節(jié) 中國主權(quán)財(cái)富基金發(fā)展現(xiàn)狀 |
| 一、中國主權(quán)財(cái)富基金的法律性質(zhì)及對(duì)外投資概況 |
| 二、中國主權(quán)財(cái)富基金面臨的他國投資關(guān)切 |
| 三、中國主權(quán)財(cái)富基金在“一帶一路”倡議下的新起點(diǎn) |
| 第二節(jié) 國際投資法框架下中國主權(quán)財(cái)富基金的角色定位 |
| 一、公共與私人之間的投資者身份對(duì)抗 |
| 二、法律治理結(jié)構(gòu)對(duì)中國主權(quán)財(cái)富基金身份認(rèn)定的影響 |
| 第三節(jié) 中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)展路徑分析 |
| 一、主權(quán)財(cái)富基金層面 |
| 二、國家層面 |
| 本章小結(jié) |
| 結(jié)語 |
| 參考文獻(xiàn) |
| 致謝 |
| 發(fā)表學(xué)術(shù)論文目錄 |
| 學(xué)位論文評(píng)閱及答辯情況表 |
（7）TPP國有企業(yè)規(guī)則規(guī)范屬性問題研究（論文提綱范文）
| 提要 |
| Abstract |
| 緒論 |
| 一、問題的提出 |
| 二、研究的意義 |
| 三、研究的現(xiàn)狀 |
| 四、研究思路與結(jié)構(gòu) |
| 第一章 TPP國有企業(yè)規(guī)則的設(shè)置 |
| 第一節(jié) 國有企業(yè)規(guī)則的制度安排 |
| 一、TPP協(xié)定中國有企業(yè)章的地位 |
| 二、國有企業(yè)章的框架與特征 |
| 第二節(jié) 國有企業(yè)規(guī)則的美國元素 |
| 一、P4及美新自貿(mào)協(xié)定 |
| 二、美國國有企業(yè)的立場與主張 |
| 第三節(jié) 國有企業(yè)規(guī)則的效應(yīng) |
| 一、應(yīng)對(duì)國有企業(yè)的崛起 |
| 二、美式競爭中立模式的擴(kuò)散 |
| 小結(jié) |
| 第二章 TPP國有企業(yè)規(guī)則與競爭中立規(guī)則比較 |
| 第一節(jié) 國內(nèi)法的競爭中立規(guī)則 |
| 一、澳大利亞的競爭中立規(guī)則 |
| 二、歐盟的競爭中立規(guī)則 |
| 三、澳大利亞與歐盟競爭中立規(guī)則的異同 |
| 第二節(jié) OECD的競爭中立規(guī)則 |
| 一、關(guān)鍵性概念的界定 |
| 二、OECD國有企業(yè)公司治理的視角 |
| 三、OECD競爭中立相關(guān)問題評(píng)析 |
| 第三節(jié) 國有企業(yè)規(guī)則對(duì)OECD競爭中立的借用 |
| 一、類型的天然不同 |
| 二、實(shí)質(zhì)內(nèi)涵的取舍與發(fā)揮 |
| 小結(jié) |
| 第三章 TPP國有企業(yè)規(guī)則對(duì)競爭中立價(jià)值的偏離 |
| 第一節(jié) 競爭中立的理論支點(diǎn) |
| 一、公平競爭權(quán)特點(diǎn) |
| 二、根植于公平競爭權(quán)的競爭中立規(guī)則 |
| 第二節(jié) 競爭中立規(guī)則的公平競爭價(jià)值 |
| 一、澳大利亞競爭中立案例分析 |
| 二、歐盟的競爭中立案例分析 |
| 三、競爭中立的規(guī)范價(jià)值 |
| 第三節(jié) 國有企業(yè)規(guī)則的偏離 |
| 一、重點(diǎn)條款解析之一:第17.4條非歧視待遇與商業(yè)考量條款 |
| 二、重點(diǎn)條款解析之二:第17.6條非商業(yè)援助條款 |
| 三、跨部門附帶的減損效果 |
| 小結(jié) |
| 第四章 TPP國有企業(yè)規(guī)則的實(shí)然屬性 |
| 第一節(jié) TPP國有企業(yè)規(guī)則的使命 |
| 一、國際經(jīng)濟(jì)法律體系的困境 |
| 二、WTO體系創(chuàng)制法律的障礙 |
| 第二節(jié) TPP國有企業(yè)規(guī)則國際造法的局限 |
| 一、國際造法的新趨勢 |
| 二、特殊國際法意義的權(quán)利義務(wù)創(chuàng)設(shè) |
| 三、普遍國際法意義上的造法不能 |
| 第三節(jié) TPP國有企業(yè)規(guī)則的工具性 |
| 一、全球經(jīng)濟(jì)的重構(gòu) |
| 二、國有企業(yè)規(guī)則工具化的另一面 |
| 小結(jié) |
| 第五章 中國應(yīng)對(duì)TPP國有企業(yè)規(guī)則的思考與建議 |
| 第一節(jié) 打造富有國際競爭力的企業(yè)體 |
| 一、構(gòu)建公平競爭市場環(huán)境 |
| 二、推進(jìn)國有企業(yè)分類改革 |
| 第二節(jié) 完善公平競爭法律體系 |
| 一、我國競爭法相關(guān)條款 |
| 二、我國競爭法與競爭中立比較 |
| 三、以競爭中立精神加強(qiáng)相關(guān)法制建設(shè) |
| 第三節(jié) 推進(jìn)國有企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略 |
| 一、堅(jiān)持公平互利國際貿(mào)易原則 |
| 二、積極跟進(jìn)“一帶一路”戰(zhàn)略 |
| 三、爭取制度性話語權(quán) |
| 結(jié)論 |
| 參考文獻(xiàn) |
| 成果目錄 |
| 致謝 |
（8）要素市場扭曲對(duì)中國經(jīng)濟(jì)外部失衡的影響研究（論文提綱范文）
| 摘要 ABSTRACT 第1章 緒論 |
| 1.1 選題背景 |
| 1.2 研究的意義 |
| 1.2.1 研究的理論意義 |
| 1.2.2 研究的現(xiàn)實(shí)意義 |
| 1.3 文獻(xiàn)綜述 |
| 1.3.1 中國經(jīng)濟(jì)外部失衡的特點(diǎn)研究 |
| 1.3.2 中國經(jīng)濟(jì)外部失衡的成因研究 |
| 1.3.3 中國經(jīng)濟(jì)外部失衡調(diào)整路徑研究 |
| 1.3.4 文獻(xiàn)評(píng)述 |
| 1.4 研究內(nèi)容與結(jié)構(gòu)安排 |
| 1.4.1 研究內(nèi)容 |
| 1.4.2 結(jié)構(gòu)安排 |
| 1.5 研究的思路和方法 |
| 1.5.1 研究的思路 |
| 1.5.2 研究方法 |
| 1.6 論文的創(chuàng)新與不足 |
| 1.6.1 論文的創(chuàng)新 |
| 1.6.2 論文的不足 第2章 中國經(jīng)濟(jì)外部失衡的主要表現(xiàn)及風(fēng)險(xiǎn)分析 |
| 2.1 中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的簡單回顧 |
| 2.1.1 貨物貿(mào)易總量名列世界前茅 |
| 2.1.2 貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化 |
| 2.1.3 服務(wù)貿(mào)易的國際競爭力不斷增強(qiáng) |
| 2.1.4 利用外資水平不斷提高 |
| 2.1.5 對(duì)外直接投資取得較大進(jìn)展 |
| 2.2 中國經(jīng)濟(jì)外部失衡的主要表現(xiàn) |
| 2.2.1 中國經(jīng)濟(jì)外部失衡的突出特征是“雙順差” |
| 2.2.2 貨物貿(mào)易順差是經(jīng)常賬戶順差的主要來源 |
| 2.2.3 FDI 是資本和金融賬戶順差的主要來源 |
| 2.2.4 巨額儲(chǔ)備資產(chǎn)項(xiàng)目差額主要來自外匯儲(chǔ)備的累積 |
| 2.2.5 錯(cuò)誤和遺漏項(xiàng)目主要是管制外資金的短期流動(dòng) |
| 2.3 中國經(jīng)濟(jì)外部失衡的風(fēng)險(xiǎn)分析 |
| 2.3.1 加劇了與主要貿(mào)易伙伴國之間的貿(mào)易摩擦 |
| 2.3.2 加大了人民幣升值壓力 |
| 2.3.3 累積巨額外匯儲(chǔ)備威脅到經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定 |
| 2.3.4 大量實(shí)際資源讓渡影響經(jīng)濟(jì)的長期可持續(xù)增長 |
| 2.3.5 受外部沖擊的風(fēng)險(xiǎn)加大 |
| 2.3.6 阻礙服務(wù)業(yè)快速發(fā)展 |
| 2.4 本章小結(jié) 第3章 中國經(jīng)濟(jì)外部失衡的深層原因：要素市場扭曲 |
| 3.1 要素市場扭曲的相關(guān)文獻(xiàn) |
| 3.1.1 扭曲的定義及其類型 |
| 3.1.2 生產(chǎn)要素市場扭曲的涵義 |
| 3.1.3 要素價(jià)格扭曲形成的原因 |
| 3.1.4 中國要素價(jià)格扭曲的資源配置效率 |
| 3.2 中國要素市場扭曲的現(xiàn)狀 |
| 3.2.1 勞動(dòng)力市場扭曲狀況 |
| 3.2.2 資本市場狀況 |
| 3.2.3 土地市場扭曲狀況 |
| 3.2.4 能源和水資源價(jià)格扭曲狀況 |
| 3.2.5 環(huán)境成本扭曲狀況 |
| 3.3 中國要素市場扭曲的形成路徑 |
| 3.3.1 要素市場扭曲的初始制度安排 |
| 3.3.2 中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的市場化過程 |
| 3.3.3 要素市場扭曲的制度變遷 |
| 3.3.4 要素市場扭曲的形成 |
| 3.4 本章小結(jié) 第4章 要素市場扭曲對(duì)中國經(jīng)濟(jì)外部失衡影響的機(jī)理分析 |
| 4.1 無要素市場扭曲的情況 |
| 4.1.1 要素市場完全競爭與帕累托最優(yōu) |
| 4.1.2 完全競爭勞動(dòng)力市場和資本市場 |
| 4.1.3 宏觀經(jīng)濟(jì)均衡 |
| 4.1.4 完全競爭市場與宏觀經(jīng)濟(jì)均衡 |
| 4.1.5 要素市場扭曲與宏觀經(jīng)濟(jì)失衡 |
| 4.2 要素市場扭曲的定義 |
| 4.2.1 勞動(dòng)力市場扭曲定義 |
| 4.2.2 資本市場扭曲定義 |
| 4.2.3 能源等要素市場扭曲定義 |
| 4.3 要素市場扭曲與消費(fèi)不足 |
| 4.3.1 勞動(dòng)力市場扭曲與消費(fèi)不足 |
| 4.3.2 資本市場扭曲與消費(fèi)不足 |
| 4.3.3 其它要素扭曲與消費(fèi)不足 |
| 4.4 要素市場扭曲與投資過度 |
| 4.4.1 要素扭曲與投資過度的數(shù)理模型 |
| 4.4.2 要素扭曲與產(chǎn)業(yè)選擇 |
| 4.4.3 其它要素扭曲與過度投資及產(chǎn)業(yè)選擇 |
| 4.5 要素市場扭曲與外部失衡 |
| 4.5.1 要素市場扭曲與經(jīng)常項(xiàng)目順差 |
| 4.5.2 要素市場扭曲與金融和資本項(xiàng)目順差 |
| 4.5.3 經(jīng)常項(xiàng)目順差與金融和資本項(xiàng)目順差 |
| 4.6 本章小節(jié) 第5章 要素市場扭曲與中國經(jīng)濟(jì)外部失衡關(guān)系的實(shí)證分析 |
| 5.1 要素價(jià)格扭曲的測度 |
| 5.1.1 扭曲測度定義 |
| 5.1.2 扭曲測度方法比較 |
| 5.1.3 扭曲測定 |
| 5.2 要素市場扭曲與外部失衡關(guān)系的實(shí)證分析 |
| 5.2.1 模型設(shè)定 |
| 5.2.2 變量及數(shù)據(jù)說明 |
| 5.2.3 經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn) |
| 5.2.4 研究結(jié)果說明 |
| 5.2.5 研究結(jié)論 |
| 5.3 本章小節(jié) 第6章 中國經(jīng)濟(jì)外部失衡的調(diào)整策略 |
| 6.1 加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，統(tǒng)籌內(nèi)外經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展 |
| 6.1.1 加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式 |
| 6.1.2 大力發(fā)展服務(wù)業(yè) |
| 6.1.3 努力增加消費(fèi)以擴(kuò)大內(nèi)需 |
| 6.1.4 加快對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變 |
| 6.2 轉(zhuǎn)變政府職能，改變政績觀 |
| 6.2.1 轉(zhuǎn)變政府職能 |
| 6.2.2 改變政府官員政績觀 |
| 6.2.3 確立中央與地方的新型關(guān)系 |
| 6.3 繼續(xù)理順要素價(jià)格形成機(jī)制，消除要素市場扭曲 |
| 6.3.1 完善勞動(dòng)力市場建設(shè)，提升人力資本質(zhì)量 |
| 6.3.2 加快推進(jìn)土地制度改革 |
| 6.3.3 進(jìn)一步推進(jìn)能源和水等自然資源價(jià)格市場化改革 |
| 6.3.4 加大環(huán)境保護(hù)力度促進(jìn)綠色發(fā)展 |
| 6.4 推動(dòng)利率和匯率市場化改革 |
| 6.4.1 逐步推進(jìn)利率市場化改革 |
| 6.4.2 繼續(xù)推進(jìn)人民幣匯率市場形成機(jī)制改革 |
| 6.5 本章小節(jié) 參考文獻(xiàn) 致謝 攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表論文以及參加科研情況 |
（9）我國銀行對(duì)外開放與金融安全研究（論文提綱范文）
| 論文摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 導(dǎo)論 |
| 一、 問題的提出 |
| 二、 研究的意義 |
| (一) 理論意義 |
| (二) 現(xiàn)實(shí)意義 |
| 三、 研究方案 |
| (一) 研究目標(biāo)與擬解決的關(guān)鍵問題 |
| (二) 研究方法與思路 |
| 四、 創(chuàng)新與不足 |
| (一) 本文的創(chuàng)新 |
| (二) 本文的不足 |
| 第二章 文獻(xiàn)綜述 |
| 一、 經(jīng)濟(jì)開放、金融開放與銀行開放 |
| (一) 關(guān)于經(jīng)濟(jì)開放的研究 |
| (二) 關(guān)于金融開放的研究 |
| (三) 關(guān)于銀行開放的研究 |
| 二、 對(duì)外開放條件下的銀行穩(wěn)定性 |
| (一) 關(guān)于銀行穩(wěn)定性內(nèi)涵的研究 |
| (二) 關(guān)于銀行穩(wěn)定性衡量的研究 |
| (三) 關(guān)于維護(hù)銀行穩(wěn)定性措施的研究 |
| 三、 對(duì)外開放條件下的銀行效率 |
| (一) 關(guān)于銀行效率評(píng)估技術(shù)的研究 |
| (二) 關(guān)于銀行效率高低及其影響因素的研究 |
| 四、 對(duì)外開放條件下的銀行控制力 |
| (一) 關(guān)于銀行控制力正面效應(yīng)的研究 |
| (二) 關(guān)于銀行控制力負(fù)面效應(yīng)的研究 |
| 五、 對(duì)外開放條件下的金融安全 |
| (一) 關(guān)于外資進(jìn)入對(duì)金融安全的正面效應(yīng)的研究 |
| (二) 關(guān)于外資進(jìn)入對(duì)金融安全的負(fù)面效應(yīng)的研究 |
| 六、 評(píng)論與本文的視角 |
| (一) 已有研究的不足 |
| (二) 本文的視角 |
| 第三章 銀行對(duì)外開放條件下的金融安全 |
| 一、 引言 |
| 二、 銀行開放對(duì)金融安全影響的理論考察 |
| (一) 銀行開放與金融安全關(guān)系的理論認(rèn)識(shí) |
| (二) 對(duì)已有理論認(rèn)識(shí)的評(píng)價(jià) |
| 三、 銀行開放對(duì)金融安全影響的作用途徑考察 |
| (一) 銀行開放對(duì)金融安全的正向作用途徑 |
| (二) 銀行開放對(duì)金融安全的負(fù)向作用途徑 |
| (三) 本文對(duì)銀行開放影響金融安全的再認(rèn)識(shí) |
| 四、 銀行開放影響金融安全的綜合評(píng)價(jià)模型 |
| (一) 構(gòu)建模型的基本思路 |
| (二) 理論模型 |
| 五、 小結(jié) |
| 第四章 我國銀行的對(duì)外開放及其測度 |
| 一、 引言 |
| 二、 經(jīng)濟(jì)、金融和銀行對(duì)外開放 |
| (一) 開放經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)開放度 |
| (二) 金融開放與金融開放度 |
| (三) 銀行對(duì)外開放與銀行對(duì)外開放度 |
| 三、 我國經(jīng)濟(jì)開放度的測度 |
| (一) 我國經(jīng)濟(jì)開放度測算指標(biāo) |
| (二) 我國經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放度的測算 |
| 四、 我國銀行對(duì)外開放度的測度 |
| (一) 我國銀行對(duì)外開放的發(fā)展階段 |
| (二) 我國銀行對(duì)外開放的現(xiàn)狀 |
| (三) 測度指標(biāo)的選取及權(quán)重確定 |
| (四) 測度模型構(gòu)建與測度過程 |
| 五、 小結(jié) |
| 第五章 對(duì)外開放條件下的銀行穩(wěn)定性 |
| 一、 引言 |
| 二、 外資銀行對(duì)東道國銀行穩(wěn)定性影響的爭議 |
| (一) 外資銀行進(jìn)入是銀行運(yùn)行的“穩(wěn)定器” |
| (二) 外資銀行進(jìn)入是銀行危機(jī)的“加速器” |
| 三、 外資銀行影響發(fā)展中國家銀行穩(wěn)定性的案例分析 |
| (一) 拉美金融危機(jī)中外資銀行的影響 |
| (二) 亞洲金融危機(jī)中外資銀行的影響 |
| (三) 俄羅斯及中東歐金融危機(jī)中外資銀行的影響 |
| 四、 對(duì)東道國銀行穩(wěn)定性的綜合效應(yīng) |
| (一) 對(duì)銀行穩(wěn)定性產(chǎn)生正負(fù)兩種不同效應(yīng) |
| (二) 評(píng)價(jià)綜合效應(yīng)所用的方法——二元Logit模型 |
| (三) 影響東道國銀行穩(wěn)定性的背景因素 |
| (四) 外資銀行進(jìn)入對(duì)銀行穩(wěn)定性的影響：基于Logit模型的測度 |
| 五、 小結(jié) |
| 第六章 對(duì)外開放條件下的銀行效率 |
| 一、 引言 |
| 二、 銀行效率評(píng)價(jià)體系分析 |
| (一) 銀行外部效率評(píng)價(jià)體系 |
| (二) 銀行內(nèi)部效率評(píng)價(jià)體系 |
| (三) 銀行效率評(píng)價(jià)體系述評(píng) |
| 三、 對(duì)外開放條件下我國銀行效率的測度 |
| (一) 基于財(cái)政部評(píng)價(jià)框架的外部效率測度 |
| (二) 基于DEA技術(shù)的內(nèi)部效率測度 |
| 四、 我國銀行效率影響因素的實(shí)證分析 |
| 五、 小結(jié) |
| 第七章 對(duì)外開放條件下的銀行控制力 |
| 一、 引言 |
| 二、 我國銀行控制力的初步評(píng)價(jià) |
| (一) 我國政府對(duì)外資銀行的監(jiān)管力度 |
| (二) 本國銀行市場狀況 |
| (三) 外資銀行市場狀況 |
| 三、 銀行控制力指標(biāo)體系的構(gòu)建 |
| (一) 構(gòu)建指標(biāo)體系需要考慮的主要因素 |
| (二) 銀行控制力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則 |
| (三) 指標(biāo)體系的構(gòu)建及說明 |
| 四、 我國銀行控制力評(píng)價(jià)：基于主成分分析法 |
| (一) 樣本數(shù)據(jù)及處理 |
| (二) 評(píng)價(jià)過程與結(jié)果 |
| (三) 對(duì)一級(jí)指標(biāo)的進(jìn)一步分析 |
| 五、 小結(jié) |
| 第八章 銀行對(duì)外開放下我國金融安全綜合評(píng)價(jià) |
| 一、 引言 |
| 二、 開放經(jīng)濟(jì)下的“新金融安全觀” |
| (一) 提出“新金融安全觀”的必要性 |
| (二) “新金融安全觀”的內(nèi)涵 |
| 三、 銀行后開放期中我國金融安全綜合評(píng)價(jià) |
| (一) 基于理論模型的金融安全評(píng)價(jià) |
| (二) 基于“新金融安全觀”的金融安全評(píng)價(jià) |
| (三) 基于金融安全指數(shù)的綜合評(píng)價(jià) |
| 四、 中資銀行引進(jìn)境外戰(zhàn)略投資者與我國金融安全——基于平安銀行的案例分析 |
| (一) 平安銀行引資概述 |
| (二) 平安銀行引資前后經(jīng)營績效的對(duì)比 |
| (三) 與四家外資控制權(quán)不同的引資銀行的對(duì)比 |
| (四) 引進(jìn)戰(zhàn)略投資者對(duì)金融安全的影響評(píng)估 |
| 五、 小結(jié) |
| 第九章 結(jié)論與建議 |
| 一、 主要結(jié)論 |
| 二、 對(duì)策建議 |
| 附錄：第六章樣本數(shù)據(jù)表 |
| 參考文獻(xiàn) |
| 后記 |
（10）關(guān)于國內(nèi)金融安全研究進(jìn)展的述評(píng)（論文提綱范文）
| 第1章 引言 |
| 1.1 問題的提出 |
| 1.2 研究方法與論文結(jié)構(gòu) 第2章 金融安全的概念 |
| 2.1 金融安全概念的提出 |
| 2.2 金融安全概念的界定 |
| 2.3 金融安全的基本特征 第3章 金融安全研究的階段性 |
| 3.1 東南亞金融危機(jī)前(1997 年7 月之前) |
| 3.2 東南亞金融危機(jī)中(1997 年7 月～2001 年初) |
| 3.3 東南亞金融危機(jī)后(2001 年初至今) |
| 3.4 小結(jié) 第4章 金融安全研究問題的統(tǒng)計(jì)分析 |
| 4.1 金融安全研究的主要問題及歸類 |
| 4.2 對(duì)影響金融安全基本因素的分析研究 |
| 4.2.1 總體因素的變化及原因分析 |
| 4.2.2 具體因素的變化及原因分析 |
| 4.2.3 具體因素的統(tǒng)計(jì)分析 |
| 4.2.4 小結(jié) |
| 4.3 對(duì)策研究 |
| 4.3.1 對(duì)策綜述 |
| 4.3.2 統(tǒng)計(jì)分析 |
| 4.3.3 小結(jié) 第5章 研究方法的統(tǒng)計(jì)分析 |
| 5.1 研究方法總體趨勢分析 |
| 5.2 關(guān)于具體研究方法的統(tǒng)計(jì)分析 |
| 5.3 小結(jié) 第6章 有意義的研究成果 |
| 6.1 文獻(xiàn)綜述結(jié)果 |
| 6.2 文獻(xiàn)推薦 第7章 綜合評(píng)述及進(jìn)一步研究方向 參考文獻(xiàn) 致謝 聲明 附錄 |
| 附錄A |
| 附錄B |
| 附錄C |
| 附錄D |
| 附錄E |
| 附錄F |
| 附錄G 個(gè)人簡歷、在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文及研究成果 |
四、淺析加入WTO后我國國有商業(yè)銀行面臨的挑戰(zhàn)（論文參考文獻(xiàn)）
- [1]中美貿(mào)易摩擦對(duì)我國對(duì)外直接投資的影響研究[D]. 聶世坤. 遼寧大學(xué), 2021(02)
- [2]金融開放與中國本土存款性金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展[D]. 王毅. 吉林大學(xué), 2020(01)
- [3]WTO框架下中美貿(mào)易爭端中的法律技術(shù)脫節(jié)研究[D]. 孫舒. 外交學(xué)院, 2020(08)
- [4]外資企業(yè)影響中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究[D]. 蔣捷媛. 對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué), 2020(01)
- [5]中央和地方金融監(jiān)管權(quán)配置問題研究[D]. 李其成. 江西財(cái)經(jīng)大學(xué), 2019(07)
- [6]主權(quán)財(cái)富基金對(duì)外投資中的法律問題研究[D]. 張亞麗. 山東大學(xué), 2019(02)
- [7]TPP國有企業(yè)規(guī)則規(guī)范屬性問題研究[D]. 毛志遠(yuǎn). 南京大學(xué), 2016(05)
- [8]要素市場扭曲對(duì)中國經(jīng)濟(jì)外部失衡的影響研究[D]. 王必鋒. 遼寧大學(xué), 2013(11)
- [9]我國銀行對(duì)外開放與金融安全研究[D]. 曾令美. 華東師范大學(xué), 2013(10)
- [10]關(guān)于國內(nèi)金融安全研究進(jìn)展的述評(píng)[D]. 顧宇婷. 清華大學(xué), 2005(08)
標(biāo)簽：銀行監(jiān)管論文; 金融監(jiān)管改革論文; 貿(mào)易金融論文; 中國模式論文; 法律規(guī)則論文;