一、基層人行落實(shí)金融監(jiān)管責(zé)任制存在的問題及對(duì)策（論文文獻(xiàn)綜述）
張二遠(yuǎn)[1]（2019）在《人民銀行XY市中支一線員工績(jī)效考核體系研究》文中認(rèn)為中國(guó)人民銀行簡(jiǎn)稱人民銀行或人行,是我國(guó)央行,為國(guó)務(wù)院下屬組織部門,負(fù)責(zé)國(guó)家經(jīng)濟(jì)金融的監(jiān)測(cè)與調(diào)控,其履職成效的重要性不言而喻。近年來,隨著提高基層央行履職績(jī)效與其一線員工自身能力不匹配兩者間矛盾的逐漸凸顯,如何建立科學(xué)合理、公正有效的績(jī)效考核體系,強(qiáng)化基層行一線員工的績(jī)效考核,挖掘其潛能、提高其工作效率,從而建設(shè)素質(zhì)過硬的干部隊(duì)伍,切實(shí)促進(jìn)基層行高效履職,維護(hù)地方經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健發(fā)展,成為我國(guó)央行面臨的一個(gè)重要研究課題。本文以人行XY地市中支為例,采用提出問題——分析問題——提出對(duì)策建議的研究思路逐層展開。首先,在對(duì)績(jī)效考核相關(guān)理論、方法及其研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析闡述的基礎(chǔ)上,通過綜合使用個(gè)人訪談和問卷調(diào)查等方法,介紹XY中支一線員工績(jī)效考核體系現(xiàn)狀,列舉績(jī)效考核體系存在的主要問題,總結(jié)問題造成的不良影響,并進(jìn)一步剖析一線員工績(jī)效考核體系存在問題的產(chǎn)生原因;其次,文章結(jié)合國(guó)內(nèi)外較為成熟的績(jī)效考核實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和研究理論,提出XY中支一線員工績(jī)效考核體系的改進(jìn)方案;最后,為確保新的績(jī)效考核體系得以貫徹執(zhí)行,文章提出了相關(guān)實(shí)施方案及保障措施建議。通過分析研究,文章旨在構(gòu)建與XY中支一線員工相適宜的績(jī)效考核體系,并使該考核體系更具實(shí)踐性和操作性,從而更有利于績(jī)效考核激勵(lì)作用的發(fā)揮,調(diào)動(dòng)XY中支一線員工工作熱情,提高工作效率,提升XY中支履職盡責(zé)工作績(jī)效,更好服務(wù)地方金融經(jīng)濟(jì),并以期為基層人行績(jī)效考核研究提供有益參考。
秦璇[2]（2019）在《人民銀行CZ市中心支行內(nèi)部控制改進(jìn)研究》文中認(rèn)為人民銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)堅(jiān)持“從嚴(yán)治行,內(nèi)控先行”的指導(dǎo)方針,從改善內(nèi)控環(huán)境、加大培訓(xùn)力度等方面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)工作。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展進(jìn)程中,人行發(fā)揮著日益重要的作用,但不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境也給履職帶來了風(fēng)險(xiǎn),如何提高內(nèi)控工作質(zhì)效始終是人行尤其是基層人行一個(gè)現(xiàn)實(shí)而緊迫的任務(wù)。人民銀行CZ市中心支行作為一個(gè)基層央行,在貫徹執(zhí)行總行方針政策的前提下,結(jié)合工作實(shí)際,建立了涉及各項(xiàng)業(yè)務(wù)和內(nèi)部管理的內(nèi)控制度,但是受制于履職環(huán)境和履職內(nèi)容的不斷變化,CZ市中支在踐行央行職責(zé)的過程中也面臨著各種風(fēng)險(xiǎn),現(xiàn)有的內(nèi)控建設(shè)依然存在認(rèn)識(shí)不到位、組織體系欠科學(xué)、內(nèi)容更新滯后、人員素質(zhì)不高等問題,這些問題嚴(yán)重影響了CZ市中支履職質(zhì)量,本文通過采取實(shí)地調(diào)研、文獻(xiàn)查閱、問卷調(diào)查等多種方法,結(jié)合COSO理論框架,對(duì)當(dāng)前內(nèi)部控制的現(xiàn)狀進(jìn)行全面分析,并在現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上,從風(fēng)險(xiǎn)防范的視角,在COSO內(nèi)部控制框架五要素基礎(chǔ)上加入了“風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)”要素,揭示了CZ市中支現(xiàn)有內(nèi)控體系下存在的員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱、內(nèi)控制度缺乏系統(tǒng)性、內(nèi)控活動(dòng)執(zhí)行力低等問題和背后的原因,最后從問題和原因出發(fā),考慮風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向,對(duì)CZ市中支現(xiàn)有的內(nèi)部控制提出針對(duì)性的改進(jìn)建議,為保證建議的實(shí)施,還對(duì)改進(jìn)實(shí)施提出保障。本論文以人民銀行CZ市中心支行為研究對(duì)象,理論聯(lián)系實(shí)際,將內(nèi)部控制思想與風(fēng)險(xiǎn)管理理念運(yùn)用到問題分析、原因分析和提出建議上,探討了基層央行如何改進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)工作,具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義,其它類似機(jī)構(gòu)也可以從本論文獲得一定啟發(fā)。
莊詠梅[3]（2015）在《推進(jìn)基層人行學(xué)習(xí)型黨組織建設(shè)的思考》文中提出推進(jìn)學(xué)習(xí)型黨組織建設(shè)是推動(dòng)基層人行黨員干部提高思想政治素質(zhì),增強(qiáng)開拓創(chuàng)新能力,提升工作水平的重要舉措。本文結(jié)合基層人行開展的黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)和"三嚴(yán)三實(shí)"專題教育,對(duì)推進(jìn)基層人行學(xué)習(xí)型黨組織建設(shè)存的問題進(jìn)行思考,提出建議和對(duì)策。一、存在的問題（一）思想認(rèn)識(shí)不到位,營(yíng)造氛圍不夠濃厚一是有的基層人行推進(jìn)學(xué)習(xí)型黨組織建設(shè)的思想發(fā)動(dòng)和輿論宣傳不夠充分,部分黨員未充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)學(xué)習(xí)型黨組織建設(shè)的目、意義,學(xué)
王春艷,鄧春麗[4]（2014）在《基層央行開展反洗錢工作存在的問題及對(duì)策》文中研究說明基層人民銀行的反洗錢工作還存在諸多問題需要解決。文章以縣域人民銀行為例,在分析反洗錢工作開展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,深入分析了目前開展反洗錢工作存在的問題及原因,并結(jié)合實(shí)際提出了基層央行開展反洗錢的工作的思路和措施。基層央行反洗錢工作開展現(xiàn)狀（一）組織協(xié)調(diào)機(jī)制不健全。一是目前基層央行沒有設(shè)置專職的反洗錢機(jī)構(gòu)和崗位,只是按照上級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)的要求成立了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組,而具體事務(wù)由營(yíng)業(yè)部或綜合部負(fù)責(zé),大多數(shù)采取兼職
胡海文,陳恒堅(jiān)[5]（2011）在《對(duì)基層人行監(jiān)督工作的一些思考》文中認(rèn)為黨的十七屆四中全會(huì),是在國(guó)際形勢(shì)繼續(xù)發(fā)生深刻變化,我國(guó)處在進(jìn)一步發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期召開的一次重要會(huì)議。深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和貫徹落實(shí)十七屆四中全會(huì)精神,是當(dāng)前基層人行監(jiān)督工作一個(gè)時(shí)期的重要政治任務(wù),是新形勢(shì)下做好基層人行監(jiān)督工作的強(qiáng)大動(dòng)力。由于人行長(zhǎng)期以來對(duì)監(jiān)督工作的重視,基層人行監(jiān)督工作取得了明顯的成效,但由于一些現(xiàn)實(shí)問題,多多少少會(huì)影響基層人行監(jiān)督工作的順利進(jìn)行。
曹尚明[6]（2005）在《對(duì)基層央行開展反洗錢工作的探討》文中研究指明隨著我國(guó)入世承諾的逐步兌現(xiàn),金融對(duì)外開放逐步擴(kuò)大,我國(guó)金融業(yè)洗錢犯罪活動(dòng)越來越多,金融業(yè)面臨的反洗錢任務(wù)越來越重,新修改的《中國(guó)人民銀行法》賦予了人民銀行反洗錢職責(zé)。本文從分析基層央行反洗錢工作的現(xiàn)狀和難點(diǎn),提出了基層人民銀行反洗錢工作新思路和措施。
馬驥,張永海,鄧志云[7]（2004）在《適應(yīng)中央銀行職能調(diào)整 改進(jìn)基層內(nèi)部審計(jì)工作》文中提出
王民強(qiáng)[8]（2002）在《強(qiáng)化基層人行內(nèi)審工作的思考》文中研究表明
張英洲,李雪冰[9]（2001）在《試論新體制下的金融執(zhí)法審計(jì)工作》文中認(rèn)為加強(qiáng)金融執(zhí)法審計(jì)是人民銀行履行金融監(jiān)管職責(zé)的客觀需要。審計(jì)對(duì)象具有一定特殊性。審計(jì)基礎(chǔ)信息具有相對(duì)的不確定性。尋求有效的審計(jì)技術(shù)方法運(yùn)用在實(shí)際工作中已成為當(dāng)務(wù)之急。推行參與審計(jì)方式 ,開展金融執(zhí)法績(jī)效審計(jì)應(yīng)成為金融執(zhí)法審計(jì)的主要發(fā)展方向
人行泰州市中心支行課題組[10]（2001）在《基層央行改進(jìn)監(jiān)管方式與提高監(jiān)管效率的若干思考》文中研究說明 人民銀行從1984年開始獨(dú)立履行中央銀行的職能以來,我國(guó)的金融監(jiān)管體系從無到有,在防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融
二、基層人行落實(shí)金融監(jiān)管責(zé)任制存在的問題及對(duì)策（論文開題報(bào)告）
（1）論文研究背景及目的
此處內(nèi)容要求：
首先簡(jiǎn)單簡(jiǎn)介論文所研究問題的基本概念和背景，再而簡(jiǎn)單明了地指出論文所要研究解決的具體問題，并提出你的論文準(zhǔn)備的觀點(diǎn)或解決方法。
寫法范例：
本文主要提出一款精簡(jiǎn)64位RISC處理器存儲(chǔ)管理單元結(jié)構(gòu)并詳細(xì)分析其設(shè)計(jì)過程。在該MMU結(jié)構(gòu)中,TLB采用叁個(gè)分離的TLB,TLB采用基于內(nèi)容查找的相聯(lián)存儲(chǔ)器并行查找,支持粗粒度為64KB和細(xì)粒度為4KB兩種頁(yè)面大小,采用多級(jí)分層頁(yè)表結(jié)構(gòu)映射地址空間,并詳細(xì)論述了四級(jí)頁(yè)表轉(zhuǎn)換過程,TLB結(jié)構(gòu)組織等。該MMU結(jié)構(gòu)將作為該處理器存儲(chǔ)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的一個(gè)重要組成部分。
（2）本文研究方法
調(diào)查法：該方法是有目的、有系統(tǒng)的搜集有關(guān)研究對(duì)象的具體信息。
觀察法：用自己的感官和輔助工具直接觀察研究對(duì)象從而得到有關(guān)信息。
實(shí)驗(yàn)法：通過主支變革、控制研究對(duì)象來發(fā)現(xiàn)與確認(rèn)事物間的因果關(guān)系。
文獻(xiàn)研究法：通過調(diào)查文獻(xiàn)來獲得資料，從而全面的、正確的了解掌握研究方法。
實(shí)證研究法：依據(jù)現(xiàn)有的科學(xué)理論和實(shí)踐的需要提出設(shè)計(jì)。
定性分析法：對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行“質(zhì)”的方面的研究，這個(gè)方法需要計(jì)算的數(shù)據(jù)較少。
定量分析法：通過具體的數(shù)字，使人們對(duì)研究對(duì)象的認(rèn)識(shí)進(jìn)一步精確化。
跨學(xué)科研究法：運(yùn)用多學(xué)科的理論、方法和成果從整體上對(duì)某一課題進(jìn)行研究。
功能分析法：這是社會(huì)科學(xué)用來分析社會(huì)現(xiàn)象的一種方法，從某一功能出發(fā)研究多個(gè)方面的影響。
模擬法：通過創(chuàng)設(shè)一個(gè)與原型相似的模型來間接研究原型某種特性的一種形容方法。
三、基層人行落實(shí)金融監(jiān)管責(zé)任制存在的問題及對(duì)策（論文提綱范文）
（1）人民銀行XY市中支一線員工績(jī)效考核體系研究（論文提綱范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 導(dǎo)論 |
| 1.1 選題背景與研究意義 |
| 1.1.1 選題背景 |
| 1.1.2 研究意義 |
| 1.2 研究思路及方法 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 研究?jī)?nèi)容 |
| 第二章 績(jī)效考核相關(guān)理論與研究綜述 |
| 2.1 績(jī)效考核相關(guān)概念 |
| 2.2 績(jī)效考核研究的理論基礎(chǔ) |
| 2.2.1 激勵(lì)理論 |
| 2.2.2 績(jī)效目標(biāo)管理理論 |
| 2.3 績(jī)效考核主要方法 |
| 2.3.1 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)法(KPI,Key Performance Indicator) |
| 2.3.2 層次分析法(AHP,The analytic Hierarchy Process) |
| 2.3.3 關(guān)鍵事件法(CIM,Critical Incident Method) |
| 2.4 研究綜述 |
| 2.4.1 國(guó)外研究綜述 |
| 2.4.2 國(guó)內(nèi)研究綜述 |
| 第三章 XY中支一線員工績(jī)效考核現(xiàn)狀分析 |
| 3.1 XY中支基本情況簡(jiǎn)介 |
| 3.1.1 XY中支組織結(jié)構(gòu) |
| 3.1.2 XY中支一線員工基本情況 |
| 3.2 XY中支一線員工績(jī)效考核體系現(xiàn)狀 |
| 3.2.1 考核目的和考核管理辦法 |
| 3.2.2 考核主體及其職責(zé) |
| 3.2.3 考核方法及程序 |
| 3.2.4 考核內(nèi)容及結(jié)果應(yīng)用 |
| 3.3 XY中支一線員工績(jī)效考核體系存在問題 |
| 3.3.1 調(diào)查問卷設(shè)計(jì) |
| 3.3.2 績(jī)效考核存在問題 |
| 3.4 XY中支一線員工績(jī)效考核造成的不良影響 |
| 3.4.1 考核主客體權(quán)責(zé)不清,考核意識(shí)淡薄 |
| 3.4.2 員工努力方向不明確,考核結(jié)果說服力不強(qiáng) |
| 3.4.3 考核認(rèn)識(shí)出現(xiàn)偏差,甚至出現(xiàn)抵觸情緒 |
| 3.4.4 工作積極性降低,失落感倍增 |
| 3.4.5 激勵(lì)作用嚴(yán)重削弱,獎(jiǎng)優(yōu)罰劣不明顯 |
| 3.5 績(jī)效考核存在問題的原因分析 |
| 3.5.1 受傳統(tǒng)人事管理理念影響 |
| 3.5.2 考核主體重視程度不夠且受“三個(gè)效應(yīng)”影響 |
| 3.5.3 考核激勵(lì)制度不完善 |
| 3.5.4 考核監(jiān)督機(jī)制缺失 |
| 第四章 XY中支一線員工績(jī)效考核體系的改進(jìn)方案 |
| 4.1 XY中支一線員工績(jī)效考核體系改進(jìn)思路 |
| 4.2 XY中支一線員工績(jī)效考核體系的具體設(shè)計(jì) |
| 4.2.1 一線員工績(jī)效考核指標(biāo)設(shè)置 |
| 4.2.2 一線員工績(jī)效考核指標(biāo)權(quán)重分配 |
| 4.2.3 考核周期 |
| 4.2.4 考核主體 |
| 4.2.5 考核方法 |
| 4.2.6 考核反饋與實(shí)施 |
| 第五章 XY中支一線員工績(jī)效考核的基本實(shí)施方案及保障措施 |
| 5.1 XY中支一線員工績(jī)效考核體系的實(shí)施方案 |
| 5.1.1 實(shí)施目標(biāo)與原則 |
| 5.1.2 考核明確事項(xiàng) |
| 5.1.3 實(shí)施步驟 |
| 5.1.4 考核結(jié)果應(yīng)用 |
| 5.2 XY中支一線員工績(jī)效考核體系的實(shí)施保障措施 |
| 5.2.1 組織保障 |
| 5.2.2 制度保障 |
| 5.2.3 經(jīng)費(fèi)保障 |
| 5.2.4 文化保障 |
| 第六章 結(jié)論與展望 |
| 6.1 本文做出的結(jié)論 |
| 6.2 需進(jìn)一步研究的問題 |
| 參考文獻(xiàn) |
| 附錄:XY中支一線員工績(jī)效考核情況訪談提綱和問卷調(diào)查表 |
| 致謝 |
（2）人民銀行CZ市中心支行內(nèi)部控制改進(jìn)研究（論文提綱范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 緒論 |
| 1.1 研究的背景及意義 |
| 1.1.1 研究的背景 |
| 1.1.2 研究的意義 |
| 1.2 文獻(xiàn)綜述 |
| 1.2.1 關(guān)于內(nèi)部控制演變過程的研究 |
| 1.2.2 關(guān)于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的研究 |
| 1.2.3 關(guān)于央行內(nèi)部控制的研究 |
| 1.2.4 簡(jiǎn)評(píng) |
| 1.3 研究思路與研究方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 第2章 內(nèi)部控制改進(jìn)研究的理論分析 |
| 2.1 內(nèi)部控制的理論基礎(chǔ) |
| 2.1.1 系統(tǒng)論 |
| 2.1.2 控制論 |
| 2.1.3 委托代理理論 |
| 2.1.4 風(fēng)險(xiǎn)管理理論 |
| 2.2 內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系 |
| 2.2.1 活動(dòng)表現(xiàn)和方向不一致 |
| 2.2.2 強(qiáng)調(diào)在變化中不斷發(fā)展 |
| 2.2.3 追求一致的最終目標(biāo) |
| 2.3 風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系 |
| 2.3.1 風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)部控制目標(biāo) |
| 2.3.2 風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)部控制主體 |
| 2.3.3 風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)部控制對(duì)象 |
| 2.3.4 風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)部控制要素 |
| 第3章 人行CZ市中支內(nèi)部控制現(xiàn)狀 |
| 3.1 CZ市中心支行概況 |
| 3.1.1 CZ市中心支行簡(jiǎn)介 |
| 3.1.2 CZ市中支人員組織結(jié)構(gòu) |
| 3.2 CZ市中支內(nèi)部控制現(xiàn)狀 |
| 3.2.1 內(nèi)部控制環(huán)境現(xiàn)狀 |
| 3.2.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估現(xiàn)狀 |
| 3.2.3 控制措施現(xiàn)狀 |
| 3.2.4 信息交流與反饋現(xiàn)狀 |
| 3.2.5 監(jiān)督與評(píng)價(jià)現(xiàn)狀 |
| 3.2.6 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀 |
| 第4章 基于風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)部控制問題分析 |
| 4.1 內(nèi)部控制存在的問題 |
| 4.1.1 員工未遵守風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控規(guī)定 |
| 4.1.2 內(nèi)控制度和風(fēng)控系統(tǒng)參考性不強(qiáng) |
| 4.1.3 登記簿管理和文書撰寫過于隨意 |
| 4.1.4 科室間未及時(shí)獲取檢查與整改信息 |
| 4.1.5 監(jiān)督檢查效果與預(yù)期差距大 |
| 4.1.6 免于行政處罰判斷缺少論證 |
| 4.2 內(nèi)部控制存在問題的原因分析 |
| 4.2.1 未建立有效的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)控環(huán)境 |
| 4.2.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估手段存在不足 |
| 4.2.3 內(nèi)部控制活動(dòng)執(zhí)行力低 |
| 4.2.4 部門間溝通與反饋渠道不暢 |
| 4.2.5 內(nèi)控監(jiān)督檢查獨(dú)立性不強(qiáng) |
| 4.2.6 缺乏應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)方法 |
| 第5章 人行CZ市中支內(nèi)部控制的改進(jìn)建議 |
| 5.1 營(yíng)造有效的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)控環(huán)境 |
| 5.1.1 全面提高人員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí) |
| 5.1.2 建立科學(xué)高效的內(nèi)控責(zé)任組織 |
| 5.2 健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估手段 |
| 5.2.1 制定系統(tǒng)連續(xù)的內(nèi)控制度 |
| 5.2.2 設(shè)計(jì)合理的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)系統(tǒng) |
| 5.3 提升內(nèi)部控制活動(dòng)執(zhí)行能力 |
| 5.3.1 嚴(yán)格各項(xiàng)業(yè)務(wù)審批手續(xù) |
| 5.3.2 加強(qiáng)履職培訓(xùn)提高內(nèi)控人員專業(yè)素質(zhì) |
| 5.3.3 打造標(biāo)準(zhǔn)窗口提高服務(wù)質(zhì)量 |
| 5.4 暢通溝通與反饋渠道 |
| 5.4.1 搭建部門間溝通反饋平臺(tái) |
| 5.4.2 完善單位信息綜合共享系統(tǒng) |
| 5.5 提升內(nèi)控監(jiān)督檢查獨(dú)立性 |
| 5.5.1 優(yōu)化內(nèi)部監(jiān)督檢查流程 |
| 5.5.2 引進(jìn)外部機(jī)構(gòu)開展檢查 |
| 5.6 多措并舉科學(xué)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) |
| 5.6.1 落實(shí)“一崗雙責(zé)”自查檢查并重 |
| 5.6.2 嚴(yán)格督辦可疑違規(guī)線索 |
| 5.6.3 整體聯(lián)動(dòng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)個(gè)案 |
| 第6章 內(nèi)部控制改進(jìn)實(shí)施的保障 |
| 6.1 主要保障措施 |
| 6.1.1 完善招聘考核晉升機(jī)制 |
| 6.1.2 搭建基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè) |
| 6.1.3 保證物資技術(shù)供給 |
| 6.2 改進(jìn)預(yù)期效果展望 |
| 結(jié)論 |
| 參考文獻(xiàn) |
| 致謝 |
（4）基層央行開展反洗錢工作存在的問題及對(duì)策（論文提綱范文）
| 基層央行反洗錢工作開展現(xiàn)狀 |
| 當(dāng)前基層央行反洗錢工作存在的困境 |
| 基層央行開展反洗錢的工作思路與措施 |
（5）對(duì)基層人行監(jiān)督工作的一些思考（論文提綱范文）
| 一、現(xiàn)實(shí)狀況和困難 |
| (一) 有的規(guī)章制度不適應(yīng)人行監(jiān)督工作職責(zé)要求 |
| (二) 內(nèi)外部門管理和協(xié)調(diào)尚待加強(qiáng) |
| 二、對(duì)做好基層人行監(jiān)督工作的思路 |
| (一) 從內(nèi)部入手, 抓好干部職工的廉政工作 |
| (二) 充分認(rèn)識(shí)開展監(jiān)督工作的重要意義, 進(jìn)一步增強(qiáng)使命感和責(zé)任感, 切實(shí)把監(jiān)督工作抓實(shí)、抓好、抓出成效, 為有效履行中央銀行職能, 推進(jìn)人民銀行各項(xiàng)工作提供監(jiān)督保障作用 |
| (三) 完善相關(guān)法律法規(guī), 增大依法行政的合力 |
| (四) 加強(qiáng)教育培訓(xùn), 提高員工素質(zhì) |
（9）試論新體制下的金融執(zhí)法審計(jì)工作（論文提綱范文）
| 一、加強(qiáng)金融執(zhí)法審計(jì)的重要性 |
| 第一, 加強(qiáng)金融執(zhí)法審計(jì)是人民銀行履行金融監(jiān)管職責(zé)的客觀需要。 |
| 第二, 加強(qiáng)金融執(zhí)法審計(jì)是建設(shè)一支高效務(wù)實(shí)監(jiān)管干部隊(duì)伍的現(xiàn)實(shí)需要。 |
| 第三, 加強(qiáng)金融執(zhí)法審計(jì)是人行內(nèi)審部門履行職責(zé)的需要。 |
| 二、加強(qiáng)金融執(zhí)法審計(jì)面臨的挑戰(zhàn) |
| 一是審計(jì)對(duì)象具有一定特殊性。 |
| 二是審計(jì)內(nèi)容涉及廣泛。 |
| 三是審計(jì)基礎(chǔ)信息具有相對(duì)的不確定性。 |
| 四是審計(jì)模式具有雙重性。 |
| 五是審計(jì)方法有待突破。 |
| 六是審計(jì)法規(guī)依據(jù)不盡完備。 |
| 七是審計(jì)人員素質(zhì)亟待提高。 |
| 三、加強(qiáng)金融執(zhí)法審計(jì)的對(duì)策 |
| 1、制定切合實(shí)際的審計(jì)目標(biāo)。 |
| 2、完善審計(jì)制度和法規(guī)依據(jù)。 |
| 3、推行參與式審計(jì)方式。 |
| 4、建立日常監(jiān)督機(jī)制。 |
| 5、開展金融監(jiān)管責(zé)任審計(jì)。 |
| 6、加強(qiáng)內(nèi)控制度評(píng)審。 |
| 7、強(qiáng)化金融執(zhí)法績(jī)效審計(jì)。 |
| 8、著力規(guī)避審計(jì)潛在風(fēng)險(xiǎn)。 |
四、基層人行落實(shí)金融監(jiān)管責(zé)任制存在的問題及對(duì)策（論文參考文獻(xiàn)）
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標(biāo)簽：中國(guó)人民銀行論文; 內(nèi)部控制論文; 金融論文; 內(nèi)控體系建設(shè)論文; 內(nèi)控管理論文;